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  祥瑞基金管理有限公司 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）        基金合同 （由祥瑞大华鼎弘搀杂型证券投资基金转型而来）   基金管理东说念主：祥瑞基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二零二五年四月                                                                目               录 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同                   第一部分       序论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，表率基金运作。 法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                             《证券投资基金销售 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                    《公开召募证券投资基金信息表示管理办 法》(以下简称“《信息表示办法》”)、                   《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）和其他筹商法律法则。 益。   二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金筹商的触及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏执他筹商轨则享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）由基金管理东说念主依照《基金法》、 基金合同偏执他筹商轨则召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读基金合同、基金招募证明书、基金居品尊府概要等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表示触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法则的轨则为准。   六、根据基金合同的约定，祥瑞大华鼎弘搀杂型证券投资基金自 2018 年 10 月 26 日起疏浚为上市绽开式基金（LOF），基金称呼变更为“祥瑞大华鼎弘搀杂 型证券投资基金（LOF）”。自 2018 年 10 月 25 日起，基金管理东说念主法命称呼由“平 安大华基金管理有限公司”变更为“祥瑞基金管理有限公司”。为保护投资者利 益，幸免对投资者形成污染和误导，基金称呼由“祥瑞大华鼎弘搀杂型证券投资 基金（LOF）”变更为“祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）。基金合同中对于 疏浚前顽固期运作的筹商内容均不再适用。   七、本基金合同约定的基金居品尊府概要编制、表示与更新要求，自《信息 表示办法》实施之日起一年后开动实施。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 型证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 偏执更新 品尊府概要》偏执更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有护士力的决定、决议、汇报等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的改良 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 机关对其常常作念出的改良 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准建筑并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、疏浚、转托管及依期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售代理 作事契约，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券往来所办理基金 销售业务的会员单元 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结 算、代理披发红利、建立并接济基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 结算有限包袱公司 包袱公司注册的绽开式基金账户，用于登记机构为投资东说念主开立的、纪录其持有的、 基金管理东说念主所管理的场外基金份额余额偏执变动情况的账户 深圳证券往来所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 构办理认购、申购、赎回、疏浚及转托管及依期定额投资业务的基金份额变动及 结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证明的 日历 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 往来日 绽开日     《业务国法》：指深圳证券往来所、中国证券登记结算有限包袱公司、平 安基金管理有限公司、销售机构的筹营业务国法和实施细目 请购买基金份额的行径 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告轨则的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额疏浚为基金 管理东说念主管理的在褪色基金登记机构下其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往来单元）之间 进行转托管的行径 和证券登记系统之间进行转托管的行径 系统 结算系统 其他往来系统办理基金份额申购和赎回等业务的场合。通过该等场合办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 绽开式基金往来系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市往来的场合。通过该 等场合办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 通过筹商销售机构建议苦求，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机 构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 请的一种投资方式 加上基金疏浚中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金疏浚中转入 苦求份额总额后的余额)跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 款项偏执他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 个月（含）后的对应日前一个责任日止。本基金在顽固期内不办理申购与赎回业 务，但投资东说念主可在本基金上市往来后通过深圳证券往来所转让基金份额。顽固期 届满后，本基金疏浚为上市绽开式基金（LOF） 式买卖基金份额的行径 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回 购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公斥地行股票、钞票救助证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让 或往来的债券等 份额净值的方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实派给施行申购、赎回的 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受毁伤并得到自制对待 及基金份额持有东说念主作事的用度 将基金份额分为不同的类别。在申购时收取申购费，但不从本类别钞票上钩提销 售作事费的基金份额，称为 A 类、D 类基金份额；在申购时不收取申购费，而 是从本类别基金钞票上钩提销售作事费的基金份额，称为 C 类、E 类基金份额 事件 账户进行处置清理，目的在于灵验讳饰并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，异常账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在首要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确 定性的钞票 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第三部分        基金的基本情况   一、基金称呼   祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）   二、基金的类别    搀杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型基金。   本基金的顽固期为 18 个月，顽固期自基金合同收效之日起（含）至 18 个月 后对应日前一个责任日止。本基金在顽固期内不办理申购赎回业务，但投资东说念主可 在本基金上市往来后通过深圳证券往来所转让基金份额；顽固期届满后，本基金 疏浚为上市绽开式基金（LOF），投资东说念主可在基金的绽开日办理申购和赎回业务。   四、基金的投资宗旨   在基金合同收效后 18 个月内，通过天真运用固定收益投资和定向增发股票 等投资策略，充分挖掘商场投资契机，在严格控制风险的前提下，力求基金钞票 的始终肃穆升值。本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，通过合理设立大类资 产和精选投资标的，在严格控制下行风险和保持钞票流动性的基础上，力求终了 基金钞票的始终肃穆升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费的具体费率按招募证明书及基金居品尊府概要的轨则实施。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额类别缔造   本基金根据是否收取申购费、销售作事费的不同，将基金份额分为不同的类 别。在申购时收取申购费，但不从本类别钞票上钩提销售作事费的基金份额，称 为 A 类、D 类基金份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金钞票上钩 提销售作事费的基金份额，称为 C 类、E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额分别缔造基金代码。由于千般份 额的收费方式不同，本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额将分别贪图基金 份额净值并单独公告。   投资东说念主可自行采纳申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 彼此疏浚。投资者可通过场内、场外两种渠说念申购与赎回 A 类基金份额；可通 过场外渠说念申购与赎回 C 类、D 类、E 类基金份额。本基金 A 类基金份额参与 上市往来，C 类、D 类、E 类基金份额暂不参与上市往来。   本基金筹商基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金管理东说念主确定，并在 招募证明书中公告。   在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对已有基金份额持有东说念主利益无本色 性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可加多、减少或调 整基金份额类别缔造、对基金份额分类办法及国法进行颐养并在颐养实施之日前 依照《信息表示办法》的筹商轨则在指定媒介上表示，不需要召开基金份额持有 东说念主大会。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第四部分        基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   本基金将以场内和场外两种方式通过各销售机构的基金销售网点公斥地售。   各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的变 更销售机构的筹商公告或基金管理东说念主网站的公示信息。   适正当律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募证明书及基金居品尊府概要 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的贪图方法在招募证明书中列示。   基金认购份额余额的处理方式在招募证明书中列示。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机 构如实吸收到认购苦求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购苦求 及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善讹诈正当权柄，不然，由此产 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 生的投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募证明书或筹商公告。 体限制和处理方法请参看招募证明书或筹商公告。 肃除。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同                 第五部分          基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期满或基金管理东说念主依据法律法则及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募时期召募的资金存入异常账户，在基金召募行径收尾前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列包袱： 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票畛域   《基金合同》收效后，通顺 20 个责任日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期敷陈中赐与 表示；通顺 60 个责任日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会敷陈并 建议处理有筹画，如疏浚运作方式、与其他基金合并或者散伙基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第六部分     基金份额的上市往来   一、基金份额的上市   深圳证券往来所。   本基金合同收效后，基金管理东说念主不错根据筹商轨则，在适合基金上市往来条 件下，苦求本基金在深圳证券往来所上市往来。本基金 A 类基金份额已苦求上 市往来，C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额暂不上市往来。   畴昔，基金管理东说念主在履行筹商轨范后也可苦求本基金 C 类基金份额、D 类 基金份额、E 类基金份额等其他份额类别上市往来，基金管理东说念主可根据需要修改 基金合同筹商内容，但应在实施日前依照《信息表示办法》的筹商轨则进行公告。   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券往来所证 券投资基金上市国法》，向深圳证券往来所苦求本基金份额上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元东说念主民币；   （2）基金份额持有东说念主不少于 1,000 东说念主；   （3）《深圳证券往来所证券投资基金上市国法》轨则的其他条件。   基金上市前，基金管理东说念主应与深圳证券往来所签订上市契约书。基金获准在 深圳证券往来所上市的，基金管理东说念主应在基金上市日前至少 3 个责任日发布基 金上市往来公告书。   二、上市往来的国法   本基金基金份额在深圳证券往来所的上市往来需解雇《深圳证券往来所证券 投资基金上市国法》、《深圳证券往来所往来国法》等筹商轨则。   三、上市往来的用度   基金份额上市往来的用度按照深圳证券往来所筹商轨则办理。   四、上市往来的停复牌、暂停上市、复原上市和散伙上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和散伙上市按照《基金法》相 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 关轨则和深圳证券往来所的筹商轨则实施。具体情况见基金管理东说念主届时筹商公告。   五、筹商法律法则、中国证监会、深圳证券往来所及中国证券登记结算有限 包袱公司对基金上市往来的国法等筹商轨则内容进行颐养的，基金合同相应赐与 修改，且此项修改毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限包袱公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东说念主不错在履行适合的轨范后加多相应功能。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第七部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资东说念主不错使用中国证券登记结 算有限包袱公司开立的绽开式基金账户，通过基金管理东说念主的直销机构及场外其他 销售机构办理 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额的 场外申购和赎回业务。投资东说念主也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深 圳证券往来所往来系统办理 A 类基金份额的场内申购和赎回业务。基金管理东说念主 有权根据施行情况灵通 C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额的场内申购 和赎回业务，具体见基金管理东说念主届时的公告。   本基金场外申购和赎回场合为基金管理东说念主的直销网点及基金场外其他销售 机构的销售网点，场内申购和赎回场合为深圳证券往来所内具有相应业务履历的 会员单元，具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募证明书或其他筹商公告中列明。 基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东说念主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时期   本基金的顽固期为 18 个月，顽固期自基金合同收效之日起（含）至 18 个月 后对应日前一个责任日止。顽固期内不办理申购赎回业务，但登记在证券登记系 统下的基金份额的持有东说念主可在本基金上市往来后通过深圳证券往来所转让基金 份额。登记在登记结算系统下的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额 转至场内后，通过深圳证券往来所转让基金份额。   顽固期届满后，本基金疏浚为上市绽开式基金（LOF），投资东说念主在绽开日办 理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所、深圳证券往来所及 筹商期货往来所的平素往来日的往来时期，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证 监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货往来商场、证券、期货往来所往来 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相 应的颐养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。   本基金的申购、赎回自基金顽固期届满并疏浚为上市绽开式基金（LOF）之 日起不跳跃 30 天开动办理，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的筹商轨则在指定媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者疏浚。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或疏浚 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或疏浚价钱为下一绽开日该 类基金份额申购、赎回或疏浚的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行贪图； 行规矩赎回； 需遵命深圳证券往来所和登记机构的筹营业务国法。若筹商法律法则、中国证监 会、深圳证券往来所或登记机构对申购、赎回业务等国法有新的轨则，按新轨则 实施； 的绽开式基金账户，通过场内申购、赎恢复使用中国证券登记结算有限包袱公司 深圳分公司开立的深圳证券账户（东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主 必须在新国法开动实施前依照《信息表示办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构轨则的轨范，在绽开日的具体业务办理时期内建议 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立，登记机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回苦求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同筹商条件处理。   遇往来所或往来商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的身分影响业务处理经由，则赎回款 顺延至上述情形撤销后的下一个责任日划出。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行颐养，基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息表示办法》的筹商轨则在指 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以往来时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日算作申购 或赎回苦求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不告成， 则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表 销售机构如实吸收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果 为准。对于申购、赎回苦求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善讹诈正当权柄， 不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体轨则请参见招募证明书或筹商公告。 体轨则请参见招募证明书或筹商公告。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 参见招募证明书或筹商公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等次序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述次序对基金畛域赐与控 制。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息表示办法》的筹商规 定在指定媒介上公告。 和中国证券登记结算有限包袱公司的筹营业务国法另有轨则的，从其最新轨则办 理。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 基金管理东说念主应当至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。在基金份额上 市往来后，基金管理东说念主应当在每个绽开日的次日，通过网站、上市的证券往来所、 基金份额发售网点以偏执他媒介，表示前一日千般基金份额净值和基金份额累计 净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延长贪图或公告。 明书。本基金 A 类、D 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说 明书及基金居品尊府概要中列示，本基金 C 类、E 类基金份额不收取申购用度。 申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份。 场外申购触及金额、份额的贪图结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购触及金额的贪图结果按四舍五 入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申 购触及份额的贪图结果先按四舍五入的方法保留少量点后两位，再按截位法，保 留到整数位，少量部分的份额对应的资金返还至投资东说念主资金账户。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募证明书及基金居品尊府概要中列 示。其中，在业内时刻条件允许的前提下，宝石续持有期少于 7 日的投资者收取 不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回金额为按施行 证明的灵验赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 C 类、E 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度应根据筹商轨则按照比例归入基金财产，其余用于 支付登记费和其他必要的手续费。 份额具体的贪图方法、赎回费率、赎回金额具体的贪图方法和收费方式由基金管 理东说念主根据基金合同的轨则确定，并在招募证明书或筹商公告中列示。基金管理东说念主 不错在基金合同约定的范围内颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息表示办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。 舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。舞动订价机制的筹商旨趣及操作方法 参见法律法则和自律组织的轨则。 场情况开展基金促销行动。在基金促销行动时期，按筹商监管部门要求履行必要 手续后，基金管理东说念主不错适合调低销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形   本基金转为绽开式运作以后，发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接 受投资东说念主的申购苦求： 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金钞票净值。 额持有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%聚首度的情形时。 比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值时，并采取暂停接受基金申购苦求的次序。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停投资者的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据筹商轨则在指定媒介上刊登暂停 申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被一说念或部分拒却的，被拒却的申购款项本金 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤销时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的 办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   本基金转为绽开式运作以后，发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资 东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 基金钞票净值。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 停接受投资东说念主的赎回苦求。 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值时，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基 金赎回苦求的次序。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回 苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，对于场外赎回苦求，应将 可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分 可缓期支付，并以后续绽开日的该类基金份额净值为依据贪图赎回金额。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条件处理。基金份额持有东说念主在苦求场外 赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与肃除。对于场内赎回苦求，按照 深圳证券往来所及中国证券登记结算有限包袱公司的筹商轨则办理。在暂停赎回 的情况撤销时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 疏浚中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金疏浚中转入苦求份额 总额后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合状态决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的一说念赎回苦求时， 按平素赎回轨范实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有艰巨或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到一说念赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被肃除。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，以此 类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：通顺 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求跳跃上一开 放日基金总份额的 20%，基金管理东说念主有权采取具体次序对其进行赎回苦求缓期办 理。基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回苦求实施缓期 办理，而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，基金管理 东说念主根据前段“      （1）一说念赎回”或“               （2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东说念主的赎回苦求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时可 以采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎 回，直到一说念赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤 销。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日 的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书轨则的其他方式在 3 个往来日内汇报基金份额持有东说念主，证明筹商处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 包袱公司的筹商轨则实施。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确 再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十一、基金疏浚   本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，基金管理东说念主不错根据筹商法律法则 以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主管理的在褪色基金登记机 构下的其他基金之间的疏浚业务，基金疏浚不错收取一定的疏浚费，筹商国法由 基金管理东说念主届时根据筹商法律法则及本基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告 基金托管东说念主与筹商机构。   十二、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、适正当律法则的其它非往来过户或者按 照筹商法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照 筹商法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法通告将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商尊府，对于适合条件的非往来过户苦求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   十三、基金的登记与转托管   （1）本基金的份额采取分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统 转托管从场内转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有东说念主绽开式基金 账户下，场内认购、申购、上市往来买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金 份额登记在证券登记系统基金份额持有东说念主的深圳证券账户下。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （2）登记在证券登记系统中的基金份额既不错在深圳证券往来所上市往来， 也不错在本基金转为上市绽开式基金（LOF）后的绽开日径直苦求场内赎回。   （3）登记在登记结算系统中的基金份额在本基金转为上市绽开式基金（LOF） 后的绽开日不错苦求场外赎回。   （1）基金份额持有东说念主可将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 构（网点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理赎回业务 的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不成通存通兑的，可办理已持有 基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额 上市往来或场内赎回业务的会员单元（往来单元）时，可办理已持有基金份额系 统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将其持有的 A 类基金份额在登记结 算系统和证券登记系统之间进行转托管的行径。   （2）本基金跨系统转托管仅适用于 A 类基金份额，本基金 A 类基金份额跨 系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限包袱公司及深圳证券往来所 的筹商轨则办理。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。   本基金的登记和转托管应遵命深圳证券往来所、基金登记机构的筹营业务规 则。   十四、依期定额投资筹划   本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期 定额投资筹划，具体国法由基金管理东说念主另行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资计 划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在筹商公告 或更新的招募证明书中所轨则的依期定额投资筹划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻与质押 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派，法律法则另有轨则的除外。   如筹商法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务国法。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往来场合或者往来方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或筹商公 告。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同          第八部分      基金合同当事东说念主及权柄义务   一、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称呼：祥瑞基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   建筑日历：2011 年 1 月 7 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会         证监许可【2010】1917 号   组织形式：有限包袱公司（中外合资）   注册本钱：东说念主民币 130,000 万元   存续期限：持续筹划   筹商电话：0755-22623179   （二） 基金管理东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓丧运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度筹商法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要次序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处 理； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分派有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和疏浚申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司讹诈股东权柄，为基金的利 益讹诈因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益讹诈诉讼权柄或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供作事的外部机构；   （16）在适合筹商法律、法则的前提下，制订和颐养筹商基金认购、申购、 赎回、疏浚和非往来过户等的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此颓丧，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的次序使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则贪图并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则，履行信息表示 及敷陈义务；   （12）保守基金营业难懂，不流露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东说念主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹画，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他筹商轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时期发出，何况 保证投资者冒失按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到筹商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的接济、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并汇报基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益讹诈诉讼权柄或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：陈四清   成赶紧间：1984 年 1 月 1 日   批准建筑机关和批准建筑文号：国务院《对于中国东说念主民银行异常讹诈中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）   组织形式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 34,932,123.46 万元   存续时期：持续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字19983 号   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 接济基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要次序保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全接济基金财产；   （2）建筑异常的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备饱胀的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓丧；对所托管的不同的基金分别缔造账户，颓丧核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面彼此颓丧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）接济由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事 宜；   （7）保守基金营业难懂，除《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则另有 轨则外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主流露；   （8）复核、审查基金管理东说念主贪图的基金钞票净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见识，说 明基金管理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金管理东说念主有未实施《基金合同》轨则的行径，还应当证明基金托管东说念主是否采取 了适合的次序；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他筹商尊府 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他筹商轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近落幕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并汇报基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   褪色类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项讹诈表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、招募证明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表示，实时讹诈权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》散伙的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第九部分    基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   一、召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）散伙《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）疏浚基金运作方式，但不包括本基金收尾顽固期疏浚为上市绽开式基 金（LOF）；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度，调高销售作事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）散伙 A 类基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所散伙上市的除外；   （10）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就褪色事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低其他应由基金承担的用度（基金管理费、基金托管费除外）； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售作事费，或在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，颐养收费方式及尺度、加多新的基金份额类别；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；   （6）在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东说念主、 登记机构、基金销售机构在法律法则轨则或中国证监会许可的范围内颐养筹商认 购、申购、赎回、疏浚、基金往来、非往来过户、转托管等业务国法；   （7）在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金推出新业 务或作事；   （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式   在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设 日常机构，日常机构的建筑与运作应当根据筹商法律法则和中国证监会的轨则进 行。 金管理东说念主召集； 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得按捺、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的汇报时期、汇报内容、汇报方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场地和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和场地；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏执联 系方式和筹商东说念主、书面表决见识寄交的截止时期和收取方式。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管理东说念主 到指定场地对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面汇报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决见识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响表决 见识的计票着力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式及法律法则、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释适正当律法则、《基金合 同》和会议汇报的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 形式或大会公告载明的其他方式在表决控制日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个责任日内连 续公布筹商教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定场地对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 照会议汇报轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经汇报不参加收取书面表决见识的，不影响表决着力；    （3）本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符 正当律法则、《基金合同》和会议汇报的轨则，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采取书面、汇注、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议汇报中列明。 面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议汇报中列明。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主理有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   五、议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定散伙《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条轨则轨范确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 突出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 疏浚基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、散伙《基金合同》、与其 他基金合并，以突出决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 适合会议汇报中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议汇报轨则的书面表决见识视为灵验表决，表决见识朦胧不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有护士力。   九、实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若筹商 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，褪色主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东说念主大会的筹商轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文筹商约定。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管 国法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同     第十部分     基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和轨范   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责散伙的情形   （一） 基金管理东说念主职责散伙的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责散伙：   （二） 基金托管东说念主职责散伙的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责散伙：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换轨范   （一） 基金管理东说念主的更换轨范 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理东说念主； 持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主办理基金管理业务的打法手续，临 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主筹商的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换轨范 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金管理东说念主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和轨范 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上纠合公告。   三、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和轨范的约定，但凡径直 援用法律法则或监管国法的部分，如法律法则或监管国法修改导致筹商内容被取 消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同                 第十一部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏执他筹商轨则缔结 托管契约。   缔结托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值贪图、收益分派、信息表示及彼此监督等筹商事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同             第十二部分        基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理 和结算、代理披发红利、建立并接济基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他适合条件的机构 办理。基金管理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代 理契约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 清理及基金往来证明、披发红利、建立并接济基金份额持有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 关轨则于开动实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制搜检情形及法律 法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的作事； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同               第十三部分           基金的投资   一、投资宗旨   在基金合同收效后 18 个月内，通过天真运用固定收益投资和定向增发股票 等投资策略，充分挖掘商场投资契机，在严格控制风险的前提下，力求基金钞票 的始终肃穆升值。本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，通过合理设立大类资 产和精选投资标的，在严格控制下行风险和保持钞票流动性的基础上，力求终了 基金钞票的始终肃穆升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创 业板偏执他经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、可疏浚债券（含可分离往来可疏浚债券）、可交换债 券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、 中小企业私募债券等）、钞票救助证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、 依期入款、汇报入款和其他银行入款）、同行存单、货币商场器用、股指期货、 国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须 适合中国证监会的筹商轨则）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管理东说念主在履行适合轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；顽固期内每 个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持 不低于往来保证金一倍的现款；转为上市绽开式基金（LOF）后，每个往来日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。权证、股指期货、国债期货 偏执他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则实施，前述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与股指期货、国债期货往来，应适正当律法则轨则和基金合同约定 的投资限制并遵命筹商期货往来所的业务国法。   要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行适合轨范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   三、投资策略   （一）本基金在基金合同收效后 18 个月内（含），通过对宏不雅经济、行业分 析轮动效应与定向增发相貌上风的深入有计划的基础上，利用定向增发相貌的事件 性特征与折价上风，优选冒失改善、普及企业基本面与筹划状态的定向增发股票 进行投资。将定向增发改善企业基本面与产业结构算作投资干线，形成以定向增 发为中枢的投资策略。   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等身分的轮廓 分析以及对本钱商场趋势的判断，勾搭主要大类钞票的相对估值，合理确定基金 在股票、债券、现款等千般钞票类别上的投资比例，并在基金合同投资范围约定 的范围下应时进行动态颐养。   定向增发是指上市公司向适合条件的特定投资者（包括大股东、机构投资者、 天然东说念主等）非公斥地行股票的融资方式。本基金将对进行非公斥地行的上市公司 从估值水平以及成长性两个角度开赴进行基本面分析，勾搭商场畴昔走势进行判 断，从计策角度评估参与定向增发的预期中签情况、预期损益和风险水平。充分 谈判定向增发的一二级价差，并在严格掌控投资组合风险与收益的前提下，积极 参与其定向增发相貌。在定向增发股票锁依期收尾后，本基金将根据对股票内在 投资价值和成长性的判断，勾搭股票商场环境的分析，采纳适合的时机卖出。   本基金采取股票定量和定性分析方法，从估值水讲剃头展远景两个角度，通 过财务和运营数据分析商场现存定向增发相貌。本基金主要从行业景气度、盈利 智力、成长智力以及估值水对等方面进行考量，主要筹画包括：各行业公司的估 值筹画（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性筹画（主营业务收入增长 率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现款流量筹画和其他财务筹画。从中选 出价值相对低估、成长性确定、现款流量状态好、盈利智力和偿债智力强的公司， 算作备选择向增发股票。   在定量分析的基础上，本基金通过分析备选择向增发相貌所对应的公司的业 务法子的竞争上风和颓势，分析定向增发相貌对公司畴昔的影响。主要谈判身分 包括： 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 阔何况在时刻上具有一定护城河的公司。 强度以及上市公司利用科技翻新智力取得竞争上风、进而开拓商场的智力。 度体系等方面进行评价，通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并 应时进行投资组合颐养。   按照定向增发的对象、资金用途，差异为以下几种主要模式：   （1）大股东主导的定向增发投资   大股东主导的定向增发相貌包括集团公司合座上市、施行控制东说念主钞票注入、 刊行对象包含大股东或者大股东关联方的公司间钞票置换重组，以及融资收购大 股东钞票的几种定向增发相貌。   （2）相貌融资类定向增发投资   相貌融资类的定向增发相貌为定向增发相貌中最常见的类别，现在商场上近 一半的定向增发相貌为相貌融资类。   （3）非大股东方参与钞票重组的定向增发投资   通过定向增发相貌终了钞票重组是企业与其他主体对企业钞票的散播状态 进行再行组合、颐养、设立或对企业钞票上的权柄进行再行设立的过程。重组前 后公司的估值常常会有显著的改换。   （4）融资收购非大股东方钞票的定向增发投资   对于融资收购非大股东方钞票的定向增发相貌，始终来看，公司冒失通过定 向增发相貌中收归的钞票终了企业基本面筹画的优化，通过高卑劣产业并购、合 并同行竞争敌手或跨行业并购终了公司主营业务的拓展，减少公司运营成本或大 幅普及商场占有率来重组企业现存资源，普及筹划功绩。重组前后公司的估值往 往会有显著的改换。   本基金将深入有计划不同类别的定向增发相貌在不同期限内对公司基本面的 影响，对定向增发相貌可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有王人备或相对估值 劝诱力的公司股票，再通过分析和评估股权变化，勾搭预期盈利水讲理成长后劲， 择优中式安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资，尽可能获取定向增发相貌 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 给投资者带来的逾额收益。   债券投资策略方面，本基金在轮廓有计划的基础上实施积极主动的组合管理， 采取宏不雅环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券钞票的投资。在宏不雅环 境分析方面，勾搭对宏不雅经济、商场利率、债券供求等身分的轮廓分析，根据交 易所商场与银行间商场类属钞票的风险收益特征，依期对投资组合类属钞票进行 优化设立和颐养，确定不同类属钞票的最优权重。   在微不雅商场订价分析方面，本基金以中始终利率趋势分析为基础，勾搭经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，重心 采纳那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质料相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。   本基金将权证的投资算作提高基金投资组合收益的辅助技能。根据权证对应 公司基本面有计划效果确定权证的合理估值，发现商场对股票权证的非感性订价； 利用权证繁衍器用的特点，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收 益特征的目的。 产升值，控制着落风险终了保和锁定收益。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理东说念主将根据宏不雅经济身分、政策及法 规身分和本钱商场身分，勾搭定性和定量方法，确定投资时机。基金管理东说念主将结 结伴票投资的总体畛域，以及中国证监会的筹商限制和要求，确定参与股指期货 往来的投资比例。   基金管理东说念主将充分谈判股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融繁衍品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的合座风险的目的。   基金管理东说念主在进行股指期货投资前将建立繁衍品投资决策部门或小组，负责 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 股指期货的投资管理的筹商事项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策经由 和风险控制等轨制，并经基金管理东说念主董事会批准后实施。   本基金参与国债期货的投资应适合基金合同轨则的投资策略和投资宗旨。本 基金以套期保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于国 债期货合约，灵验管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分谈判国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过钞票设立，严慎进行投资，以颐养债券组合 的久期，镌汰投资组合的合座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机采纳策略、期货合约采纳和头寸采纳策略、延期策略、保证金管理 策略、流动性管理策略等。   本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和肃穆钞票仓位的加多，以及国债期货与债 券的多空比例颐养，获取组合的康健收益。   基金管理东说念主针对国债期货往来制订严格的授权管理轨制和投资决策经由，确 保有计划分析、投资决策、往来实施及风险控制各法子的颓丧运作，并明确筹商岗 位职责。此外，基金管理东说念主建立国债期货往来决策部门或小组，并授权特定的管 理东说念主员负责国债期货的投资审批事项。   若筹商法律法则发生变化时，基金管理东说念主期货投资管理从其最新轨则，以符 合上述法律法则和监管要求的变化。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合合座的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分谈判单只中 小企业私募债券对基金钞票流动性形成的影响，通过信用有计划和流动性管理后， 决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策经由、风险控制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以戒备信用风险、 流动性风险等多样风险。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   本基金将分析钞票救助证券的钞票特征，臆想爽约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对钞票救助证券进行估值。本基金将严格控制资 产救助证券的总体投资畛域并进行分散投资，以镌汰流动性风险。   （二）本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，在积极驾驭宏不雅经济周期、 证券商场变化以及证券商场参与各方行径逻辑的基础上，深入挖掘可能对行业或 公司确当前或畴昔价值产生首要影响的事件，将事件性身分算作投资的干线，形 成以事件驱动为中枢的投资策略。   为灵验实施投资策略，本基金将在钞票设立允许的范围内，采取相对天简直 钞票设立策略。   本基金将从宏不雅环境、政策身分、资金供求身分、证券商场基本面等角度进 行轮廓分析，判断千般钞票的商场趋势和预期风险收益，在严格控制风险的前提 下，合理确定本基金在股票、债券、现款等大类钞票类别的投资比例，并根据宏 不雅经济形式和商场时机的变化应时进行动态颐养。   本基金采取股票定量和定性分析方法，从估值水讲剃头展远景两个角度分析， 并细隐衷件性身分对行业影响的分析。定量分析方法主要通过财务和运营数据分 析，主要筹画包括：各行业公司的估值筹画（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、 成长性筹画（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现款流 量筹画和其他财务筹画。从中选出价值相对低估、成长性确定、现款流量状态好、 盈利智力和偿债智力强的公司。   定性分析是指在特定的商场阶段，针对不同类型的事件，分析其表里部驱动 身分、变化标的；并采取深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系，多层面地分 析备选股票所对应公司业务法子的竞争上风和颓势，分析公司治理和公司管理方 面的上风和颓势，行业历史及行业变革力量。   通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并应时进行投资组合调 整。   本基金将影响个股估值的事件驱上路分归纳为如下几个方面： 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）股权激发投资策略   股权激发是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高档管理东说念主 员偏执他职工进行的始终性激发。股权激发通过将公司职工与股东的利益一致化， 使得职工在筹划和管理公司的过程中愈加热心公司的始终价值。   本基金将通过筛选、分析和评估股权激发身分驱动的备选股，勾搭公司所在 行业/所处的发展周期，择优中式成长性较好，知足较严格功绩筹画、安全边缘 较高的个股投资。   （2）股份增持和股份回购投资策略   股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指上市公司股东偏执一 致行动东说念主增持股份行径；高管增持是指上市公司高管偏执一致行动东说念主增持股份的 行径；股份回购是指公司按一定的轨范购回刊行或流通在外的本公司股份的行径。   本基金将通过筛选、分析和评估股份增持和股份回购的备选股，勾搭增持方 配景、公司股权结构、商场环境等身分，择优中式初次表示增持，或增持数目大、 比例高，或前期超跌、所在行业刚转暖等几类个股，再勾搭预期盈利水讲理成长 后劲，择优中式安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资。   （3）高分成和高转送投资策略   高分成是指公司分成比例较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或转股 的股票。高送转公司常常具有股本较少/每股本钱公积、未分派利润、净钞票较 高/股价王人备值较高的特征。   本基金将通过筛选、分析和评估高分成和高转送转的备选股，勾搭预期盈利 水讲理成长后劲，择优中式安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资。   （4）功绩预报和超预期投资策略   功绩预报是指上市公司根据往来所轨则所作出的对于净利润为负值、净利润 增减幅度跳跃 50%以上、或终了扭亏为盈等事项的公告；功绩超预期主要触及两 方面：公司施行筹划事迹绩和分析师/商场一致预期。通过比拟两者之间的差距， 可能会发掘出具有 Alpha 收益的股票。   本基金将通过筛选和分析功绩预增和超预期的备选股，从下到上进行评估， 勾搭预期盈利水平（或一致预期）和成长后劲，择优中式安全边缘较高、成长性 较好的公司进行投资。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （5）再融资类投资策略   再融资是指上市公司通过配股、增发和刊行可疏浚债券等方式在证券商场上 进行的径直融资。再融资对上市公司的发展起到了较大的推动作用，无论是助力 产业转型、新兴钞票并购或是集团合座上市、引入战投，如祖国有本钱向进攻行 业、要害领域、上风企业聚首，亦或是完善激发机制，鼓动职工持股，再融资尤 其是并购增发将是最为进攻的本钱运作器用。   本基金将通过筛选、分析和评估再融资的备选股，从经济转型和安全边缘两 个维度采纳，评估其行业所处阶段偏执发展远景，勾搭预期盈利水讲理成长后劲， 择优中式安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资。   （6）其他影响公司的首要身分   其他事件包括但不限于公司发布对预期功绩及行业形成极大影响的进攻产 品或首要合同公告；有影响高卑劣公司的首要事项发生；公司遭受首要危险；管 理层发生首要变更等。此类事件会对公司的运营形成潜入的影响，继而影响其市 场估值。   本基金将通过筛选、分析和评估发生首要变动的股票，勾搭其预期盈利水平 和成长后劲，择优中式安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资。   债券投资策略方面，本基金在轮廓有计划的基础上实施积极主动的组合管理， 采取宏不雅环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券钞票的投资。在宏不雅环 境分析方面，勾搭对宏不雅经济、商场利率、债券供求等身分的轮廓分析，根据交 易所商场与银行间商场类属钞票的风险收益特征，依期对投资组合类属钞票进行 优化设立和颐养，确定不同类属钞票的最优权重。   在微不雅商场订价分析方面，本基金以中始终利率趋势分析为基础，勾搭经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，重心 采纳那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质料相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   本基金将权证的投资算作提高基金投资组合收益的辅助技能。根据权证对应 公司基本面有计划效果确定权证的合理估值，发现商场对股票权证的非感性订价； 利用权证繁衍器用的特点，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收 益特征的目的。 产升值，控制着落风险终了保和锁定收益。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理东说念主将根据宏不雅经济身分、政策及法 规身分和本钱商场身分，勾搭定性和定量方法，确定投资时机。基金管理东说念主将结 结伴票投资的总体畛域，以及中国证监会的筹商限制和要求，确定参与股指期货 往来的投资比例。   基金管理东说念主将充分谈判股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融繁衍品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的合座风险的目的。   基金管理东说念主在进行股指期货投资前将建立繁衍品投资决策部门或小组，负责 股指期货的投资管理的筹商事项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策经由 和风险控制等轨制，并经基金管理东说念主董事会批准后实施。   本基金参与国债期货的投资应适合基金合同轨则的投资策略和投资宗旨。本 基金以套期保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于国 债期货合约，灵验管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分谈判国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过钞票设立，严慎进行投资，以颐养债券组合 的久期，镌汰投资组合的合座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机采纳策略、期货合约采纳和头寸采纳策略、延期策略、保证金管理 策略、流动性管理策略等。   本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和肃穆钞票仓位的加多，以及国债期货与债 券的多空比例颐养，获取组合的康健收益。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金管理东说念主针对国债期货往来制订严格的授权管理轨制和投资决策经由，确 保有计划分析、投资决策、往来实施及风险控制各法子的颓丧运作，并明确筹商岗 位职责。此外，基金管理东说念主建立国债期货往来决策部门或小组，并授权特定的管 理东说念主员负责国债期货的投资审批事项。   若筹商法律法则发生变化时，基金管理东说念主期货投资管理从其最新轨则，以符 合上述法律法则和监管要求的变化。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合合座的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分谈判单只中 小企业私募债券对基金钞票流动性形成的影响，通过信用有计划和流动性管理后， 决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策经由、风险控制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以戒备信用风险、 流动性风险等多样风险。   本基金将分析钞票救助证券的钞票特征，臆想爽约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对钞票救助证券进行估值。本基金将严格控制资 产救助证券的总体投资畛域并进行分散投资，以镌汰流动性风险。   四、投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；   （2）顽固期内每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款；转为上市绽开式基金（LOF） 后，每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保 持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；    （5）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；    （6）本基金持有的一说念权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3%；    （7）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有的褪色权证，不得跳跃该权证的 10%；    （8）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得跳跃上一往来日基金资 产净值的 0.5%；    （9）本基金投资于褪色原始权益东说念主的千般钞票救助证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；    （10）本基金持有的一说念钞票救助证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的    （11）本基金持有的褪色(指褪色信用级别)钞票救助证券的比例，不得跳跃 该钞票救助证券畛域的 10%；    （12）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于褪色原始权益东说念主的千般钞票救助 证券，不得跳跃其千般钞票救助证券算计畛域的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救助证券。 基金持有钞票救助证券时期，要是其信用品级下降、不再适合投资尺度，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金钞票净值的 40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （16）顽固期内，本基金的基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 200%； 转为上市绽开式基金（LOF）后，本基金的基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值 的 140%；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （18）若本基金参与股指期货和国债期货投资的，应解雇以下限制： 净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 15%； 与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%；转成上市绽开式基金 （LOF）后，每个往来日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票救助证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市 值的 30%； 过上一个往来日基金钞票净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金钞票净值的 30%； 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的筹商轨则； 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差贪图）应当适合基金合同对于债券投资比例 的筹商约定。   （19）转成上市绽开式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限钞票 的市值算计不得跳跃本基金钞票净值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停 牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不适合前述所轨则比例限制 的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（13）、（19）、（20）项之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行颐养，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起开动。   要是法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受筹商限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏执他不正直的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则按捺的其他行动。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 筹商限制。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行 控制东说念主或者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往来的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，解雇 基金份额持有东说念主利益优先的原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场自制合理价钱实施。筹商往来必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与表示。首要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的颓丧董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进 行审查。   五、功绩比拟基准 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   本基金的功绩比拟基准是：   沪深300指数收益率*20%+中证轮廓债指数收益率*80%。   功绩比拟基准采纳情理：沪深300指数选样科学客不雅，流动性高，是现在市 场上较有影响力的股票投资功绩比拟基准。中证轮廓债指数具无为商场代表性， 旨在轮廓反馈债券全商场合座价钱和投资答复情况。基于本基金的特征，使用上 述功绩比拟基准冒失诚实反馈本基金的风险收益特征。   要是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广博接受的功绩 比拟基准推出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的功绩比拟基准时，本基 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，不错变更功绩比拟基准，在履行适合轨范后在 中国证监会指定媒介实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 商场基金，但低于股票型基金。   七、基金管理东说念主代表基金讹诈筹商权柄的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益；   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议司帐师事 务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募证明书的轨则。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同               第十四部分           基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息和基金应收的款 项以偏执他钞票价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相颓丧。   四、基金财产的接济和刑事包袱   本基金财产颓丧于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主接济。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产讹诈请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的轨则刑事包袱外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清宽宥产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第十五部分       基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券、期货往来场合的往来日以及国度法律 法则轨则需要对外表示基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、期货合约、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的 市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，颐养最近往来市价，确定公允价钱；   （2）在往来所商场上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在往来所商场上市往来的可疏浚债券，按估值日收盘价算作估值全 价；   （4）对在往来所商场挂牌转让的钞票救助证券和私募证券，估值日不存在 活跃商场时采取估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本冒失近似体现公允价 值，应持续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改换时作念出适合颐养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的褪色股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，采取估值时刻确定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本打发商场报价进行颐养， 证明计量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则采取 估值时刻确定公允价值；   （4）初次公斥地行有明确锁依期的股票，褪色股票在往来所上市后，按交 易所上市的褪色股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会筹商轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未讹诈回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异，未上市时期 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，采取最近往来日结算价估 值。 值。 用舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法则的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即汇报 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据筹商法律法则，基金钞票净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识，基金 管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说后光，按照基金管理东说念主对基金净值信 息的贪图结果对外赐与公布。   四、估值轨范   T 日基金份额净值＝T 日基金份额的基金钞票净值/T 日基金份额余额总额   千般基金份额净值的贪图，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个责任日贪图基金钞票净值及千般基金份额净值，并按轨则公 告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个责任日对基金钞票估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按轨则对外表示。   五、估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的次序确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的症结形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，症结 的包袱东说念主应当对由于该估值诞妄遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄包袱方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱方承担； 由于估值诞妄包袱方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估 值诞妄包袱方对径直损失承担抵偿包袱；若估值诞妄包袱方一经积极合作，何况 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄包袱方打发更正的情况向筹商当事东说念主进行证明，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的包袱方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值诞妄的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值诞妄包袱方仍打发估值诞妄负责。要是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄包袱 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事 东说念主享有要求托付不当得利的权柄；要是赢得不当得利确当事东说念主一经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的不当得 利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值诞妄包袱方。   （4）估值诞妄颐养采取尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的包袱方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向筹商当事东说念主进行证明。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）基金份额净值贪图出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的次序驻扎损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证明   基金钞票净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责贪图，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个责任日往来收尾后贪图当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核证明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   八、特殊情况的处理 差不算作基金钞票估值诞妄处理。 可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必要、适合、合理的次序进 行搜检，然而未能发现该诞妄而形成的基金钞票估值诞妄，基金管理东说念主、基金托 管东说念主免除抵偿包袱。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的次序撤销或减 轻由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 公证费）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的贪图 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事 费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的 销售作事费按前一日 E 类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。贪图方 法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售作事年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售作事费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售作事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法则及相应契约规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第十七部分 基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 筹商用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指控制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；本基金场内收益分派方式为现款 分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 额收取销售作事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金同 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   法律法则或监管机构另有轨则的，基金管理东说念主在履行适合轨范后，将对上述 基金收益分派政策进行颐养。    四、收益分派有筹画    基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派有筹画真实定、公告与实施    本基金收益分派有筹画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 息表示办法》的筹商轨则在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润贪图截止日）的时 间不得跳跃 15 个责任日。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。针 对场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手 续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基 金份额。红利再投资的贪图方法，依照《业务国法》实施。对于场内基金份额， 则解雇深圳证券往来所和登记机构的筹商轨则。      七、实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的规 定。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第十八部分         基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照筹商轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 筹营业务履历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的筹商轨则在指定媒介公告。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同             第十九部分        基金的信息表示   一、本基金的信息表示应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《基金合同》偏执他筹商轨则。筹商法律法则对于信息表示的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者冒失按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息尊府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除突出证明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表示的基金信息 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的国法及具体轨范，证明基金居品的特点等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主作事等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募证明书并登载 在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金散伙运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府概要的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 尊府概要。基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募证明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在深圳证券往来所上市往来的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市往来 3 个责任日前，将基金份额上市往来公告书登载在指定媒介上。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （五）基金净值信息   本基金的《基金合同》收效后，在基金份额开动上市往来前，基金管理东说念主将 至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。   在基金份额上市往来后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的千般基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的贪图方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （七）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在指定网站上，将年度敷陈教导性公告登载在指定报刊上。基金年度 敷陈中的财务司帐敷陈应当经过具有证券、期货筹营业务履历的司帐师事务所审 计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   敷陈期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳跃基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度 敷陈等依期敷陈文献中“影响投资者决策的其他进攻信息”项下表示该投资者的 类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的迥殊风 险。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表示基金组合资 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 产情况偏执流动性风险分析等。   （八）临时敷陈   本基金发生首要事件，筹商信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主异常基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其异常基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务筹商行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 施行控制东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 准、计提方式和费率发生变更； 事项时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （九）解析公告   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场富贵传的音讯可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主 权益的，筹商信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开解析，并将筹商 情况立即敷陈中国证监会、基金上市往来的证券往来所。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货、国债期货信息表示   基金管理东说念主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募证明书（更 新）等文献中表示股指期货、国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损 益情况、风险筹画等，并充分揭示股指期货、国债期货往来对基金总体风险的影 响以及是否适合既定的投资政策和投资宗旨等。   （十二）投资中小企业私募债信息表示   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个往来日内，在中国证监会 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 指定媒介表示所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募证明书（更 新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。基金管理东说念主应在基金招募证明 书的权臣位置表示投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，证明投资中 小企业私募债券对基金总体风险的影响。   （十三）本基金投资钞票救助证券，基金管理东说念主应在基金年度敷陈及中期报 告中表示其持有的钞票救助证券总额、钞票救助证券市值占基金净钞票的比例和 敷陈期内扫数的钞票救助证券明细。基金管理东说念主应在基金季度敷陈中表示其持有 的钞票救助证券总额、钞票救助证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票救助证券明细。   （十四）基金管理东说念主应在本基金投资非公斥地行股票后两个往来日内，在中 国证监会指定媒介表示所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金筹商投资流通受限证券比举例违犯筹商限制轨则，基金管理东说念主应当在 公告。法律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。   （十五）清理敷陈   基金合同散伙的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在指定网站上， 并将清理敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   （十六）实施侧袋机制时期的信息表示   本基金实施侧袋机制的，筹商信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募证明书的轨则进行信息表示，详见招募证明书的轨则。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定异常部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适合中国证监会筹商基金信息 表示内容与阵势准则等法则的轨则。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金托管东说念主应当按照筹商法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期敷陈、更新的招募证明书、基金居品尊府概要、基金清理敷陈等 公开表示的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主出具书面文献或者电 子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当应当在指定报刊中采纳一家报刊表示本基金信 息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证筹商报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表示信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介、基金上市往来 的证券往来所网站表示信息，何况在不同媒介上表示褪色信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主普及信息表示作事的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律国法的筹商轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计敷陈、法律见识书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》散伙后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法 规轨则将信息置备于公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、 复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金相 关信息：   （1）因不可抗力或其他情形以致基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金钞票价值时；   （2）基金投资所触及的证券、期货往来商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商一致决定暂停估值的；   （4）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的情况。   九、本基金信息表示事项以法律法则轨则及本章纯粹定的内容为准。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同    第二十部分 基金合同的变更、散伙与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后依照《信息表示办法》的轨则在指定媒介公告。   二、《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，并在履行筹商轨范后，《基金合同》应当散伙： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货筹营业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产清理小组和洽领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律见识书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月。在特殊情况下，若控制清理期限届满日，本 基金仍持有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金 管理东说念主可在该等证券可流通明进行二次清理。本基金的清理期限自动顺延至一说念 基金财产清理完结之日。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期 货筹营业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同                第二十一部分 爽约包袱   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法则的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当分别对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基 金份额持有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。然而发生下列情况的，当事东说念主免责： 算作或不算作而形成的损失等； 权而形成的损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大适度地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》冒失连续履行的应当连续履行。非爽约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时采取必要的次序，驻扎损失的扩大。莫得采取适合次序以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因驻扎损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可控制的身分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必要、适合、合理的次序进行搜检，然而未能 发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿包袱。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的次序撤销或减弱由此造 成的影响。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同         第二十二部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁场地为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东说念主具有护士力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚实、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第二十三部分        基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募鸠合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证明后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律护士力。    《基金合同》原来一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金管理 东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同               第二十四部分          其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律法则协 商处理。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第二十五部分        基金合同内容摘要   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   （一） 基金管理东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓丧运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度筹商法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要次序保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分派有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和疏浚申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司讹诈股东权柄，为基金的利 益讹诈因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益讹诈诉讼权柄或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供作事的外部机构； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （16）在适合筹商法律、法则的前提下，制订和颐养筹商基金认购、申购、 赎回、疏浚和非往来过户等的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此颓丧，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的次序使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则贪图并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则，履行信息表示 及敷陈义务；   （12）保守基金营业难懂，不流露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东说念主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹画，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他筹商轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时期发出，何况 保证投资者冒失按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到筹商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的接济、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并汇报基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益讹诈诉讼权柄或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 接济基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要次序保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全接济基金财产；   （2）建筑异常的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备饱胀的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓丧；对所托管的不同的基金分别缔造账户，颓丧核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面彼此颓丧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）接济由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事 宜；   （7）保守基金营业难懂，除《基金法》、《基金合同》偏执他筹商轨则另有 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 轨则外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主流露；   （8）复核、审查基金管理东说念主贪图的基金钞票净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见识，说 明基金管理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是 基金管理东说念主有未实施《基金合同》轨则的行径，还应当证明基金托管东说念主是否采取 了适合的次序；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他筹商尊府 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他筹商轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近落幕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并汇报基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权柄和义务 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   褪色类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项讹诈表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、招募证明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表示，实时讹诈权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》散伙的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。本基金份额持有东说念主大会暂未建筑日常机构。在本基金存续 期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机 构的建筑与运作应当根据筹商法律法则和中国证监会的轨则进行。   （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）散伙《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）疏浚基金运作方式，但不包括本基金收尾顽固期疏浚为上市绽开式基 金（LOF）；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度，调高销售作事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）散伙 A 类基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所散伙上市的除外；   （10）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （12）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就褪色事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低其他应由基金承担的用度（基金管理费、基金托管费除外）；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售作事费，或在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，颐养收费方式及尺度、加多新的基金份额类别；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；   （6）在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东说念主、 登记机构、基金销售机构在法律法则轨则或中国证监会许可的范围内颐养筹商认 购、申购、赎回、疏浚、基金往来、非往来过户、转托管等业务国法；   （7）基金推出新业务或作事；   （8）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 据本基金的运作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的建筑 与运作应当根据筹商法律法则和中国证监会的轨则进行。 金管理东说念主召集； 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得按捺、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的汇报时期、汇报内容、汇报方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场地和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和场地；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏执联 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 系方式和筹商东说念主、书面表决见识寄交的截止时期和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管理东说念主 到指定场地对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面汇报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决见识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响表决 见识的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式及法律法则、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释适正当律法则、《基金合 同》和会议汇报的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 形式或大会公告载明的其他方式在表决控制日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个责任日内连 续公布筹商教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定场地对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议汇报轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经汇报不参加收取书面表决见识的，不影响表决着力；    （3）本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符 正当律法则、《基金合同》和会议汇报的轨则，并与基金登记机构纪录相符； 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采取书面、汇注、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议汇报中列明。 面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议汇报中列明。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主理有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定散伙《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条轨则轨范确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 突出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 疏浚基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、散伙《基金合同》、与其 他基金合并，以突出决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交 适合会议汇报中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议汇报轨则的书面表决见识视为灵验表决，表决见识朦胧不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当赶紧公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有护士力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若筹商 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，褪色主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东说念主大会的筹商轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文筹商约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监 管国法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   三、基金收益分派原则、实施方式；    （一）基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；本基金场内收益分派方式为现款 分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 额收取销售作事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金同 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   法律法则或监管机构另有轨则的，基金管理东说念主在履行适合轨范后，将对上述 基金收益分派政策进行颐养。    （二）收益分派有筹画    基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。    （三）收益分派有筹画真实定、公告与实施    本基金收益分派有筹画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的筹商轨则在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润贪图截止日）的时 间不得跳跃 15 个责任日。    （四）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的贪图方法，依照《业务国法》实施。对于场内基金份额，则解雇深圳证券 往来所和登记机构的筹商轨则。   四、与基金财产管理、运用筹商用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类     《基金合同》收效后与基金筹商的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 公证费）； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的贪图 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的 销售作事费按前一日 E 类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。贪图方 法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售作事年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售作事费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售作事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法则及相应契约 轨则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   （五）用度的颐养   在适合筹商法律法则及中国证监会筹商轨则及不毁伤基金份额持有东说念主利益 的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行相应轨范后，可酌情颐养基 金管理费和基金托管费，此项颐养需要基金份额持有东说念主大会决议通过。基金管理 东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。   五、基金财产的投资标的和投资限制 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （一）投资宗旨   在基金合同收效后 18 个月内，通过天真运用固定收益投资和定向增发股票 等投资策略，充分挖掘商场投资契机，在严格控制风险的前提下，力求基金钞票 的始终肃穆升值。本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，通过合理设立大类资 产和精选投资标的，在严格控制下行风险和保持钞票流动性的基础上，力求终了 基金钞票的始终肃穆升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创 业板偏执他经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、可疏浚债券（含可分离往来可疏浚债券）、可交换债 券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、 中小企业私募债券等）、钞票救助证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、 依期入款、汇报入款和其他银行入款）、同行存单、货币商场器用、股指期货、 国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须 适合中国证监会的筹商轨则）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管理东说念主在履行适合轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；顽固期内每 个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持 不低于往来保证金一倍的现款；转为上市绽开式基金（LOF）后，每个往来日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。权证、股指期货、国债期货 偏执他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则实施，前述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与股指期货、国债期货往来，应适正当律法则轨则和基金合同约定 的投资限制并遵命筹商期货往来所的业务国法。   要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行适合轨范后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；   （2）顽固期内每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于往来保证金一倍的现款；转为上市绽开式基金（LOF） 后，每个往来日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保 持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一说念绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；   （5）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10%；   （6）本基金持有的一说念权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3%；   （7）本基金管理东说念主管理的一说念基金持有的褪色权证，不得跳跃该权证的 10%；   （8）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得跳跃上一往来日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于褪色原始权益东说念主的千般钞票救助证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （10）本基金持有的一说念钞票救助证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （11）本基金持有的褪色(指褪色信用级别)钞票救助证券的比例，不得跳跃 该钞票救助证券畛域的 10%；   （12）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于褪色原始权益东说念主的千般钞票救助 证券，不得跳跃其千般钞票救助证券算计畛域的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救助证券。 基金持有钞票救助证券时期，要是其信用品级下降、不再适合投资尺度，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金钞票净值的 40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （16）顽固期内，本基金的基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 200%； 转为上市绽开式基金（LOF）后，本基金的基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值 的 140%；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金钞票净值的    （18）若本基金参与股指期货和国债期货投资的，应解雇以下限制： 净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 15%； 与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%；转成上市绽开式基金 （LOF）后，每个往来日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票救助证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市 值的 30%； 过上一个往来日基金钞票净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金钞票净值的 30%； 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的筹商轨则； 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差贪图）应当适合基金合同对于债券投资比例 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 的筹商约定。   （19）转成上市绽开式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限钞票 的市值算计不得跳跃本基金钞票净值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停 牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不适合前述所轨则比例限制 的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（13）、（19）、（20）项之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行颐养，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起开动。   要是法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受筹商限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏执他不正直的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则按捺的其他行动。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 筹商限制。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行 控制东说念主或者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往来的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，解雇 基金份额持有东说念主利益优先的原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场自制合理价钱实施。筹商往来必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与表示。首要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的颓丧董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进 行审查。   六、基金钞票净值的贪图方法和公告方式   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的 市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，颐养最近往来市价，确定公允价钱；   （2）在往来所商场上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在往来所商场上市往来的可疏浚债券，按估值日收盘价算作估值全 价；   （4）对在往来所商场挂牌转让的钞票救助证券和私募证券，估值日不存在 活跃商场时采取估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本冒失近似体现公允价 值，应持续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改换时作念出适合颐养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 的褪色股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，采取估值时刻确定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本打发商场报价进行颐养， 证明计量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则采取 估值时刻确定公允价值；   （4）初次公斥地行有明确锁依期的股票，褪色股票在往来所上市后，按交 易所上市的褪色股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会筹商轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未讹诈回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异，未上市时期 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，采取最近往来日结算价估 值。 值。 用舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法则的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据筹商法律法则，基金钞票净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识，基金 管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说后光，按照基金管理东说念主对基金钞票净 值的贪图结果对外赐与公布。   （三）基金钞票净值、基金份额净值公告   本基金的《基金合同》收效后，在基金份额开动上市往来前，基金管理东说念主将 至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。   在基金份额上市往来后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的千般基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、散伙与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议收效后依照《信息表示办法》的轨则在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，并在履行筹商轨范后，《基金合同》应当散伙： 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货筹营业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产清理小组和洽领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律见识书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月。在特殊情况下，若控制清理期限届满日，本 基金仍持有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金 管理东说念主可在该等证券可流通明进行二次清理。本基金的清理期限自动顺延至一说念 基金财产清理完结之日。   （四）清理用度 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派有筹画，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期 货筹营业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理敷陈教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁场地为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东说念主具有护士力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚实、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。