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  祥瑞基金管束有限公司 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）        基金合同 （由祥瑞大华鼎弘夹杂型证券投资基金转型而来）   基金管束东说念主：祥瑞基金管束有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二零二五年四月                                                                目               录 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同                  第一部分        绪论   一、坚韧本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销 售管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息长远管 理办法》(以下简称“《信息长远办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管束规定》（以下简称“《流动性风险管束规定》”）和其他关系法律法例。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有迫害，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过甚他关系规定享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）由基金管束东说念主依照《基金法》、 基金合同过甚他关系规定召募，并经中国证券监督管束委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场出息作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东说念主依照恪称株连、真挚信用、严慎努力的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇拜阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵府纲目等信息 长远文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   四、基金管束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有迫害，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律法例的规定为准。   六、根据基金合同的约定，祥瑞大华鼎弘夹杂型证券投资基金自 2018 年 10 月 26 日起挽救为上市通达式基金（LOF），基金称号变更为“祥瑞大华鼎弘夹杂 型证券投资基金（LOF）”。自 2018 年 10 月 25 日起，基金管束东说念主法命称号由“平 安大华基金管束有限公司”变更为“祥瑞基金管束有限公司”。为保护投资者利 益，幸免对投资者形成欺凌和误导，基金称号由“祥瑞大华鼎弘夹杂型证券投资 基金（LOF）”变更为“祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）。基金合同中关 于挽救前顽固期运作的关系内容均不再适用。   七、本基金合同约定的基金居品贵府纲目编制、长远与更新要求，自《信息 长远办法》实施之日起一年后运行履行。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 型证券投资基金（LOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 过甚更新 品贵府纲目》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金信息长远管束办法》及颁布机关对其时常作念出 的校正 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 机关对其时常作念出的校正 会 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准勾引并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、挽救、转托管及按期定额投资等业务 会规定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管束东说念主签订了基金销售代理 服务公约，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交游所办理基金 销售业务的会员单元 投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 结算有限使命公司 使命公司注册的通达式基金账户，用于登记机构为投资东说念主开立的、记载其持有的、 基金管束东说念主所管束的场外基金份额余额过甚变动情况的账户 深圳证券交游所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 构办理认购、申购、赎回、挽救及转托管及按期定额投资业务的基金份额变动及 结余情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面证明的 日历 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得杰出 3 个月 交游日 通达日     《业务司法》：指深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司、平 安基金管束有限公司、销售机构的关系业务司法和实施详情 请购买基金份额的行动 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规定的条件，苦求将其持有基金管束东说念主管束的某一基金的基金份额挽救为基金 管束东说念主管束的在统一基金登记机构下其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间 进行转托管的行动 和证券登记系统之间进行转托管的行动 系统 结算系统 其他交游系统办理基金份额申购和赎回等业务的场合。通过该等场合办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 通达式基金交游系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交游的场合。通过该 等场合办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 通过关系销售机构提倡苦求，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机 构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 请的一种投资方式 加上基金挽救中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金挽救中转入 苦求份额总额后的余额)杰出上一通达日基金总份额的 10% 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 个月（含）后的对应日前一个干事日止。本基金在顽固期内不办理申购与赎回业 务，但投资东说念主可在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金份额。顽固期 届满后，本基金挽救为上市通达式基金（LOF） 式买卖基金份额的行动 互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子长远 网站）等媒介 法以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、解析 受限的新股及非公勾引行股票、钞票维持证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让 或交游的债券等 份额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分拨给实践申购、赎回的 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受损伤并得到刚正对待 及基金份额持有东说念主服务的用度 将基金份额分为不同的类别。在申购时收取申购费，但不从本类别钞票上钩提销 售服务费的基金份额，称为 A 类、D 类基金份额；在申购时不收取申购费，而 是从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类、E 类基金份额 事件 账户进行处置清理，目的在于灵验荫庇并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管束器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第三部分        基金的基本情况   一、基金称号   祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）   二、基金的类别    夹杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型基金。   本基金的顽固期为 18 个月，顽固期自基金合同收效之日起（含）至 18 个月 后对应日前一个干事日止。本基金在顽固期内不办理申购赎回业务，但投资东说念主可 在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金份额；顽固期届满后，本基金 挽救为上市通达式基金（LOF），投资东说念主可在基金的通达日办理申购和赎回业务。   四、基金的投资方针   在基金合同收效后 18 个月内，通过天真运用固定收益投资和定向增发股票 等投资策略，充分挖掘商场投资契机，在严格阻挡风险的前提下，力图基金钞票 的恒久郑重升值。本基金转为上市通达式基金（LOF）后，通过合理建树大类资 产和精选投资标的，在严格阻挡下行风险和保持钞票流动性的基础上，力图达成 基金钞票的恒久郑重升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费的具体费率按招募说明书及基金居品贵府纲目的规定履行。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   七、基金存续期限   不按期   八、基金份额类别栽植   本基金根据是否收取申购费、销售服务费的不同，将基金份额分为不同的类 别。在申购时收取申购费，但不从本类别钞票上钩提销售服务费的基金份额，称 为 A 类、D 类基金份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金钞票上钩 提销售服务费的基金份额，称为 C 类、E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额分别栽植基金代码。由于各类份 额的收费方式不同，本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额将分别计较基金 份额净值并单独公告。   投资东说念主可自行采纳申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 相互挽救。投资者可通过场内、场外两种渠说念申购与赎回 A 类基金份额；可通 过场外渠说念申购与赎回 C 类、D 类、E 类基金份额。本基金 A 类基金份额参与 上市交游，C 类、D 类、E 类基金份额暂不参与上市交游。   本基金关系基金份额类别的具体栽植、费率水对等由基金管束东说念主确定，并在 招募说明书中公告。   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对已有基金份额持有东说念主利益无本体 性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管束东说念主可加多、减少或调 整基金份额类别栽植、对基金份额分类办法及司法进行调整并在调整实施之日前 依照《信息长远办法》的关系规定在指定媒介上长远，不需要召开基金份额持有 东说念主大会。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第四部分        基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   本基金将以场内和场外两种方式通过各销售机构的基金销售网点公勾引售。   各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管束东说念主届时发布的变 更销售机构的关系公告或基金管束东说念主网站的公示信息。   稳健法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵府纲目 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机 构如实领受到认购苦求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购苦求 及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权益，不然，由此产 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 生的投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。 消灭。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同                 第五部分          基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期满或基金管束东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念主办理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管束东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。 基金管束东说念主应将基金召募时期召募的资金存入有益账户，在基金召募行动结果前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票领域   《基金合同》收效后，贯串 20 个干事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按期表现中给以 长远；贯串 60 个干事日出现前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会表现并 提倡处置决策，如挽救运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第六部分     基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   深圳证券交游所。   本基金合同收效后，基金管束东说念主不错根据关系规定，在稳健基金上市交游条 件下，苦求本基金在深圳证券交游所上市交游。本基金 A 类基金份额已苦求上 市交游，C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额暂不上市交游。   异日，基金管束东说念主在履行关系范例后也可苦求本基金 C 类基金份额、D 类 基金份额、E 类基金份额等其他份额类别上市交游，基金管束东说念主可根据需要修改 基金合同关系内容，但应在实施日前依照《信息长远办法》的关系规定进行公告。   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管束东说念主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市司法》，向深圳证券交游所苦求本基金份额上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元东说念主民币；   （2）基金份额持有东说念主不少于 1,000 东说念主；   （3）《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》规定的其他条件。   基金上市前，基金管束东说念主应与深圳证券交游所签订上市公约书。基金获准在 深圳证券交游所上市的，基金管束东说念主应在基金上市日前至少 3 个干事日发布基 金上市交游公告书。   二、上市交游的司法   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需罢免《深圳证券交游所证券 投资基金上市司法》、《深圳证券交游所交游司法》等关系规定。   三、上市交游的用度   基金份额上市交游的用度按照深圳证券交游所关系规定办理。   四、上市交游的停复牌、暂停上市、归附上市和隔断上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和隔断上市按照《基金法》相 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 关规定和深圳证券交游所的关系规定履行。具体情况见基金管束东说念主届时关系公告。   五、关系法律法例、中国证监会、深圳证券交游所及中国证券登记结算有限 使命公司对基金上市交游的司法等关系规定内容进行调整的，基金合同相应给以 修改，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管束东说念主不错在履行顺应的范例后加多相应功能。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第七部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资东说念主不错使用中国证券登记结 算有限使命公司开立的通达式基金账户，通过基金管束东说念主的直销机构及场外其他 销售机构办理 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额的 场外申购和赎回业务。投资东说念主也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深 圳证券交游所交游系统办理 A 类基金份额的场内申购和赎回业务。基金管束东说念主 有权根据实践情况通达 C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额的场内申 购和赎回业务，具体见基金管束东说念主届时的公告。   本基金场外申购和赎回场合为基金管束东说念主的直销网点及基金场外其他销售 机构的销售网点，场内申购和赎回场合为深圳证券交游所内具有相应业务资历的 会员单元，具体的销售机构将由基金管束东说念主在招募说明书或其他关系公告中列明。 基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管束东说念主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   本基金的顽固期为 18 个月，顽固期自基金合同收效之日起（含）至 18 个月 后对应日前一个干事日止。顽固期内不办理申购赎回业务，但登记在证券登记系 统下的基金份额的持有东说念主可在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金 份额。登记在登记结算系统下的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额 转至场内后，通过深圳证券交游所转让基金份额。   顽固期届满后，本基金挽救为上市通达式基金（LOF），投资东说念主在通达日办 理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所及 关系期货交游所的平常交游日的交游时辰，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证 监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交游商场、证券、期货交游所交游 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 时辰变更或其他特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息长远办法》的关系规定在指定媒介上公告。   本基金的申购、赎回自基金顽固期届满并挽救为上市通达式基金（LOF）之 日起不杰出 30 天运行办理，基金管束东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关系规定在指定媒介上公告申购与赎回的运行时辰。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者挽救。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或挽救 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或挽救价钱为下一通达日该 类基金份额申购、赎回或挽救的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 行法则赎回； 需征服深圳证券交游所和登记机构的关系业务司法。若关系法律法例、中国证监 会、深圳证券交游所或登记机构对申购、赎回业务等司法有新的规定，按新规定 履行； 的通达式基金账户，通过场内申购、赎复兴使用中国证券登记结算有限使命公司 深圳分公司开立的深圳证券账户（东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。   基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东说念主 必须在新司法运行实施前依照《信息长远办法》的关系规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构规定的范例，在通达日的具体业务办理时辰内提倡 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立，登记机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回苦求收效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生遍及赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关系要求处理。   遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的要素影响业务处理历程，则赎回款 顺延至上述情形抛弃后的下一个干事日划出。   基金管束东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行调整，基金管束东说念主必须在调整实施前依照《信息长远办法》的关系规定在指 定媒介上公告。   基金管束东说念主应以交游时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日手脚申购 或赎回苦求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不得手， 则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表 销售机构如实领受到申购、赎回苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果 为准。对于申购、赎回苦求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权益， 不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或关系公告。 体规定请参见招募说明书或关系公告。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 参见招募说明书或关系公告。 基金管束东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等递次，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管束东说念主基于投资运作与风潦倒挡的需要，可采取上述递次对基金领域给以控 制。 份额的数目限制。基金管束东说念主必须在调整实施前依照《信息长远办法》的关系规 定在指定媒介上公告。 和中国证券登记结算有限使命公司的关系业务司法另有规定的，从其最新规定办 理。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 基金管束东说念主应当至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。在基金份额上 市交游后，基金管束东说念主应当在每个通达日的次日，通过网站、上市的证券交游所、 基金份额发售网点以过甚他媒介，长远前一日各类基金份额净值和基金份额累计 净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延计较或公告。 明书。本基金 A 类、D 类基金份额的申购费率由基金管束东说念主决定，并在招募说 明书及基金居品贵府纲目中列示，本基金 C 类、E 类基金份额不收取申购用度。 申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份。 场外申购触及金额、份额的计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购触及金额的计较结果按四舍五 入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申 购触及份额的计较结果先按四舍五入的方法保留少许点后两位，再按截位法，保 留到整数位，少许部分的份额对应的资金返还至投资东说念主资金账户。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 本基金的赎回费率由基金管束东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵府纲目中列 示。其中，在业内时期条件允许的前提下，维不绝持有期少于 7 日的投资者收取 不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回金额为按实践 证明的灵验赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 C 类、E 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度应根据关系规定按照比例归入基金财产，其余用于 支付登记费和其他必要的手续费。 份额具体的计较方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费方式由基金管 理东说念主根据基金合同的规定确定，并在招募说明书或关系公告中列示。基金管束东说念主 不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息长远办法》的关系规定在指定媒介上公告。 舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。舞动订价机制的关系旨趣及操作方法 参见法律法例和自律组织的规定。 场情况开展基金促销行为。在基金促销行为时期，按关系监管部门要求履行必要 手续后，基金管束东说念主不错顺应调低销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形   本基金转为通达式运作以后，发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接 受投资东说念主的申购苦求： 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金钞票净值。 额持有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相躲闪 50%鸠合度的情形时。 比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且采取估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停基金估值时，并采取暂停接受基金申购苦求的递次。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定 暂停投资者的申购苦求时，基金管束东说念主应当根据关系规定在指定媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被整个或部分拒却的，被拒却的申购款项本金 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况抛弃时，基金管束东说念主应实时归附申购业务的 办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   本基金转为通达式运作以后，发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资 东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 基金钞票净值。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 停接受投资东说念主的赎回苦求。 格且采取估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停基金估值时，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基 金赎回苦求的递次。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回 苦求，基金管束东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，对于场外赎回苦求，应将 可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分 可脱期支付，并以后续通达日的该类基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额持有东说念主在苦求场外 赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以消灭。对于场内赎回苦求，按照 深圳证券交游所及中国证券登记结算有限使命公司的关系规定办理。在暂停赎回 的情况抛弃时，基金管束东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   九、遍及赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 挽救中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金挽救中转入苦求份额 总额后的余额)杰出前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的钞票组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有才调支付投资东说念主的整个赎回苦求时， 按平常赎回范例履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有不毛或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到整个赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被消灭。脱期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到整个赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金管束 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得杰出 20 个干事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）若本基金发生遍及赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求杰出上一开 放日基金总份额的 20%，基金管束东说念主有权采取具体递次对其进行赎回苦求脱期 办理。基金管束东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回苦求实施 脱期办理，而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，基金 管束东说念主根据前段“        （1）整个赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基 金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求 时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个通达日继 续赎回，直到整个赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将 被消灭。脱期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到整个赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述遍及赎回并脱期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额持有东说念主，说明关系处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 使命公司的关系规定履行。   十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确 再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行通达的公告。   十一、基金挽救   本基金转为上市通达式基金（LOF）后，基金管束东说念主不错根据关系法律法例 以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管束东说念主管束的在统一基金登记机 构下的其他基金之间的挽救业务，基金挽救不错收取一定的挽救费，关系司法由 基金管束东说念主届时根据关系法律法例及本基金合同的规定制定并公告，并提前示知 基金托管东说念主与关系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非交游过户或者按 照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。非论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照 关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   剿袭是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法书记将基金份额持有东说念把持有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于稳健条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的范例收费。   十三、基金的登记与转托管   （1）本基金的份额采取分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统 转托管从场内转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有东说念主通达式基金 账户下，场内认购、申购、上市交游买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金 份额登记在证券登记系统基金份额持有东说念主的深圳证券账户下。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （2）登记在证券登记系统中的基金份额既不错在深圳证券交游所上市交游， 也不错在本基金转为上市通达式基金（LOF）后的通达日径直苦求场内赎回。   （3）登记在登记结算系统中的基金份额在本基金转为上市通达式基金（LOF） 后的通达日不错苦求场外赎回。   （1）基金份额持有东说念主可将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 构（网点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理赎回业务 的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间弗成通存通兑的，可办理已持有 基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额 上市交游或场内赎回业务的会员单元（交游单元）时，可办理已持有基金份额系 统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将其持有的 A 类基金份额在登记结 算系统和证券登记系统之间进行转托管的行动。   （2）本基金跨系统转托管仅适用于 A 类基金份额，本基金 A 类基金份额跨 系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司及深圳证券交游所 的关系规定办理。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的范例收取转托管费。   本基金的登记和转托管应征服深圳证券交游所、基金登记机构的关系业务规 则。   十四、按期定额投资磋商   本基金转为上市通达式基金（LOF）后，基金管束东说念主不错为投资东说念主办理按期 定额投资磋商，具体司法由基金管束东说念主另行规定。投资东说念主在办理按期定额投资计 划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东说念主在关系公告 或更新的招募说明书中所规定的按期定额投资磋商最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻与质押 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨，法律法例另有规定的除外。   如关系法律法例允许基金管束东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管束东说念主将制定和实施相应的业务司法。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交游场合或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同          第八部分      基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金管束东说念主   （一） 基金管束东说念主简况   称号：祥瑞基金管束有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   勾引日历：2011 年 1 月 7 日   批准勾引机关及批准勾引文号：中国证监会         证监许可【2010】1917 号   组织样式：有限使命公司（中外合资）   注册成本：东说念主民币 130,000 万元   存续期限：不绝筹划   议论电话：0755-22623179   （二） 基金管束东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要递次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和挽救申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东权益，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、 赎回、挽救和非交游过户等的业务司法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎努力的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤立，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的递次使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 方法稳健《基金合同》等法律文献的规定，按关系规定计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐表现；   （10）编制季度表现、中期表现和年度表现；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定，履行信息长远 及表现义务；   （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关系规定另有规定外，在基金信息公开长远前应予守密，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系规定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管束业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时辰发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对终结、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时表现中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管束东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金管束东说念主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：陈四清   成赶紧间：1984 年 1 月 1 日   批准勾引机关和批准勾引文号：国务院《对于中国东说念主民银行有益应用中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）   组织样式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 34,932,123.46 万元   存续时期：不绝筹划   基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字19983 号   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要递次保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以真挚信用、努力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）勾引有益的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备弥散的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别栽植账户，孤立核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户栽植、资金划拨、账册记载等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事 宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定另有 规定外，在基金信息公开长远前给以守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管束东说念主计较的基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息长远事项；   （10）对基金财务司帐表现、季度表现、中期表现和年度表现出具见解，说 明基金管束东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金管束东说念主有未履行《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了顺应的递次；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵府 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系规定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对终结、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时表现中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管束东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开长远的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息长远文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息长远，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第九部分    基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把持有的每一基金份 额领有对等的投票权。   一、召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）挽救基金运作方式，但不包括本基金结果顽固期挽救为上市通达式基 金（LOF）；   （5）调整基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬金范例，调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）隔断 A 类基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所隔断上市的除外；   （10）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （11）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低其他应由基金承担的用度（基金管束费、基金托管费除外）； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费，或在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提 下，调整收费方式及范例、加多新的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （6）在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金管束东说念主、 登记机构、基金销售机构在法律法例规定或中国证监会许可的范围内调整关系认 购、申购、赎回、挽救、基金交游、非交游过户、转托管等业务司法；   （7）在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金推出新业 务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式   在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设 日常机构，日常机构的勾引与运作应当根据关系法律法例和中国证监会的规定进 行。 金管束东说念主召集； 提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管束 东说念主，基金管束东说念主应当配合。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得荫庇、干涉。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地方和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地方；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和议论东说念主、书面表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管束东说念主 到指定地方对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决见解的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决 见解的计票服从。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式及法律法例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解稳健法律法例、《基金合 同》和会议通告的规定，况兼持有基金份额的凭证与基金管束东说念把持有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 样式或大会公告载明的其他方式在表决结果日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个干事日内连 续公布关系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地方对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 照会议通告规定的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金 管束东说念主经通告不参加收取书面表决见解的，不影响表决服从；    （3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东说念主出具的托福东说念把持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采取书面、网络、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念把持有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款规定比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会把持东说念主按照下列第七条规定范例确定和公 布监票东说念主，然后由大会把持东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会把持东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能把持 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把持；若是基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 手脚该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计整个灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 挽救基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其 他基金合并，以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字外传明注解，不然提交 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 稳健会议通告中规定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳健会议通告规定的书面表决见解视为灵验表决，表决见解支吾不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主应当在会议运行后书记在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议运行 后书记在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会把持东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会把持东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东说念主大会的关系规定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规定的适用上文关系约定。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等规定，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管 司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同     第十部分     基金管束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和范例   一、基金管束东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   （一） 基金管束东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责隔断：   （二） 基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   二、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换范例   （一） 基金管束东说念主的更换范例 的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管束东说念主； 持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主办理基金管束业务的吩咐手续，临 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时领受。临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管束东说念主关系的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换范例 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金管束东说念主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金管束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和范例 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管 东说念主； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和范例的约定，但凡径直 援用法律法例或监管司法的部分，如法律法例或监管司法修改导致关系内容被取 消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同                 第十一部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金管束东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他关系规定坚韧 托管公约。   坚韧托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息长远及相互监督等关系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同             第十二部分        基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理 和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管束东说念主或基金管束东说念主托福的其他稳健条件的机构 办理。基金管束东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代 理公约，以明确基金管束东说念主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、 清理及基金交游证明、披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关规定于运行实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制搜检情形及法律 法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同               第十三部分           基金的投资   一、投资方针   在基金合同收效后 18 个月内，通过天真运用固定收益投资和定向增发股票 等投资策略，充分挖掘商场投资契机，在严格阻挡风险的前提下，力图基金钞票 的恒久郑重升值。本基金转为上市通达式基金（LOF）后，通过合理建树大类资 产和精选投资标的，在严格阻挡下行风险和保持钞票流动性的基础上，力图达成 基金钞票的恒久郑重升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创 业板过甚他经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、可挽救债券（含可分离交游可挽救债券）、可交换债 券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、 中小企业私募债券等）、钞票维持证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、 按期入款、通告入款和其他银行入款）、同行存单、货币商场器用、股指期货、 国债期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须 稳健中国证监会的关系规定）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管束东说念主在履行顺应范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；顽固期内每 个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持 不低于交游保证金一倍的现款；转为上市通达式基金（LOF）后，每个交游日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。权证、股指期货、国债期货 过甚他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的规定履行，前述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与股指期货、国债期货交游，应稳健法律法例规定和基金合同约定 的投资限制并征服关系期货交游所的业务司法。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履 行顺应范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   三、投资策略   （一）本基金在基金合同收效后 18 个月内（含），通过对宏不雅经济、行业分 析轮动效应与定向增发款式上风的深入研究的基础上，利用定向增发款式的事件 性特征与折价上风，优选或者改善、进步企业基本面与筹划情景的定向增发股票 进行投资。将定向增发改善企业基本面与产业结构手脚投资干线，形成以定向增 发为中枢的投资策略。   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等要素的抽象 分析以及对成本商场趋势的判断，联结主要大类钞票的相对估值，合理确定基金 在股票、债券、现款等各类钞票类别上的投资比例，并在基金合同投资范围约定 的范围下应时进行动态调整。   定向增发是指上市公司向稳健条件的特定投资者（包括大股东、机构投资者、 当然东说念主等）非公勾引行股票的融资方式。本基金将对进行非公勾引行的上市公司 从估值水平以及成长性两个角度动身进行基本面分析，联结商场异日走势进行判 断，从计谋角度评估参与定向增发的预期中签情况、预期损益和风险水平。充分 探究定向增发的一二级价差，并在严格掌控投资组合风险与收益的前提下，积极 参与其定向增发款式。在定向增发股票锁按期结果后，本基金将根据对股票内在 投资价值和成长性的判断，联结股票商场环境的分析，采纳顺应的时机卖出。   本基金采取股票定量和定性分析方法，从估值水和善发展出息两个角度，通 过财务和运营数据分析商场现存定向增发款式。本基金主要从行业景气度、盈利 才调、成长才调以及估值水对等方面进行考量，主要筹划包括：各行业公司的估 值筹划（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性筹划（主营业务收入增长 率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现款流量筹划和其他财务筹划。从中选 出价值相对低估、成长性确定、现款流量情景好、盈利才妥洽偿债才调强的公司， 手脚备采用向增发股票。   在定量分析的基础上，本基金通过分析备采用向增发款式所对应的公司的业 务要领的竞争上风和轻视，分析定向增发款式对公司异日的影响。主要探究要素 包括： 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 阔况兼在时期上具有一定护城河的公司。 强度以及上市公司利用科技革命才调取得竞争上风、进而开拓商场的才调。 度体系等方面进行评价，通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并 应时进行投资组合调整。   按照定向增发的对象、资金用途，远离为以下几种主要模式：   （1）大股东主导的定向增发投资   大股东主导的定向增发款式包括集团公司合座上市、实践阻挡东说念主钞票注入、 刊行对象包含大股东或者大股东关联方的公司间钞票置换重组，以及融资收购大 股东钞票的几种定向增发款式。   （2）款式融资类定向增发投资   款式融资类的定向增发款式为定向增发款式中最常见的类别，现在商场上近 一半的定向增发款式为款式融资类。   （3）非大股东方参与钞票重组的定向增发投资   通过定向增发款式达成钞票重组是企业与其他主体对企业钞票的分散状态 进行再行组合、调整、建树或对企业钞票上的权益进行再行建树的过程。重组前 后公司的估值时常会有昭着的转变。   （4）融资收购非大股东方钞票的定向增发投资   对于融资收购非大股东方钞票的定向增发款式，恒久来看，公司或者通过定 向增发款式中收归的钞票达成企业基本面筹划的优化，通过高卑劣产业并购、合 并同行竞争敌手或跨行业并购达成公司主营业务的拓展，减少公司运营成本或大 幅进步商场占有率来重组企业现存资源，进步筹划事迹。重组前后公司的估值往 往会有昭着的转变。   本基金将深入研究不同类别的定向增发款式在不同期限内对公司基本面的 影响，对定向增发款式可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有统统或相对估值 眩惑力的公司股票，再通过分析和评估股权变化，联结预期盈利水和善成长后劲， 择优选取安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资，尽可能获取定向增发款式 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 给投资者带来的逾额收益。   债券投资策略方面，本基金在抽象研究的基础上实施积极主动的组合管束， 采取宏不雅环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券钞票的投资。在宏不雅环 境分析方面，联结对宏不雅经济、商场利率、债券供求等要素的抽象分析，根据交 易所商场与银行间商场类属钞票的风险收益特征，按期对投资组合类属钞票进行 优化建树和调整，确定不同类属钞票的最优权重。   在微不雅商场订价分析方面，本基金以中恒久利率趋势分析为基础，联结经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等要素，重心 采纳那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。   本基金将权证的投资手脚提高基金投资组合收益的补助技能。根据权证对应 公司基本面研究效果确定权证的合理估值，发现商场对股票权证的非感性订价； 利用权证养殖器用的特质，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收 益特征的目的。 产升值，阻挡下落风险达成保和锁定收益。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管束东说念主将根据宏不雅经济要素、政策及法 规要素和成本商场要素，联结定性和定量方法，确定投资时机。基金管束东说念主将结 结伙票投资的总体领域，以及中国证监会的关系阻挡和要求，确定参与股指期货 交游的投资比例。   基金管束东说念主将充分探究股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融养殖品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的目的。   基金管束东说念主在进行股指期货投资前将建立养殖品投资决策部门或小组，负责 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 股指期货的投资管束的关系事项，同期针对股指期货投资管束制定投资决策历程 和风潦倒挡等轨制，并经基金管束东说念主董事会批准后履行。   本基金参与国债期货的投资应稳健基金合同规定的投资策略和投资方针。本 基金以套期保值为目的，根据风险管束的原则，在风险可控的前提下，投资于国 债期货合约，灵验管束投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分探究国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过钞票建树，严慎进行投资，以调整债券组合 的久期，裁减投资组合的合座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机采纳策略、期货合约采纳和头寸采纳策略、缓期策略、保证金管束 策略、流动性管束策略等。   本基金在运用国债期货投资阻挡风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和郑重钞票仓位的加多，以及国债期货与债 券的多空比例调整，获取组合的踏实收益。   基金管束东说念主针对国债期货交游制订严格的授权管束轨制和投资决策历程，确 保研究分析、投资决策、交游履行及风潦倒挡各要领的孤立运作，并明确关系岗 位职责。此外，基金管束东说念主建立国债期货交游决策部门或小组，并授权特定的管 理东说念主员负责国债期货的投资审批事项。   若关系法律法例发生变化时，基金管束东说念主期货投资管束从其最新规定，以符 合上述法律法例和监管要求的变化。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级阻挡，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格阻挡风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合合座的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分探究单只中 小企业私募债券对基金钞票流动性形成的影响，通过信用研究和流动性管束后， 决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金管束东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策历程、风潦倒挡轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以防卫信用风险、 流动性风险等多样风险。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   本基金将分析钞票维持证券的钞票特征，揣摸走嘴率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对钞票维持证券进行估值。本基金将严格阻挡资 产维持证券的总体投资领域并进行分散投资，以裁减流动性风险。   （二）本基金转为上市通达式基金（LOF）后，在积极把捏宏不雅经济周期、 证券商场变化以及证券商场参与各方行动逻辑的基础上，深入挖掘可能对行业或 公司确当前或异日价值产生要紧影响的事件，将事件性要素手脚投资的干线，形 成以事件驱动为中枢的投资策略。   为灵验实施投资策略，本基金将在钞票建树允许的范围内，采取相对天确切 钞票建树策略。   本基金将从宏不雅环境、政策要素、资金供求要素、证券商场基本面等角度进 行抽象分析，判断各类钞票的商场趋势和预期风险收益，在严格阻挡风险的前提 下，合理确定本基金在股票、债券、现款等大类钞票类别的投资比例，并根据宏 不雅经济时势和商场时机的变化应时进行动态调整。   本基金采取股票定量和定性分析方法，从估值水和善发展出息两个角度分析， 并注重事件性要素对行业影响的分析。定量分析方法主要通过财务和运营数据分 析，主要筹划包括：各行业公司的估值筹划（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率 等）、成长性筹划（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现 金流量筹划和其他财务筹划。从中选出价值相对低估、成长性确定、现款流量状 况好、盈利才妥洽偿债才调强的公司。   定性分析是指在特定的商场阶段，针对不同类型的事件，分析其表里部驱动 要素、变化标的；并采取深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系，多层面地分 析备选股票所对应公司业务要领的竞争上风和轻视，分析公司治理和公司管束方 面的上风和轻视，行业历史及行业变革力量。   通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并应时进行投资组合调 整。   本基金将影响个股估值的事件驱动要素归纳为如下几个方面： 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）股权激勉投资策略   股权激勉是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高等管束东说念主 员过甚他职工进行的恒久性激勉。股权激勉通过将公司职工与股东的利益一致化， 使得职工在筹划和管束公司的过程中愈加关注公司的恒久价值。   本基金将通过筛选、分析和评估股权激勉要素驱动的备选股，联结公司所在 行业/所处的发展周期，择优选取成长性较好，知足较严格事迹筹划、安全旯旮 较高的个股投资。   （2）股份增持和股份回购投资策略   股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指上市公司股东过甚一 致行动东说念主增持股份行动；高管增持是指上市公司高管过甚一致行动东说念主增持股份的 行动；股份回购是指公司按一定的范例购回刊行或解析在外的本公司股份的行动。   本基金将通过筛选、分析和评估股份增持和股份回购的备选股，联结增持方 布景、公司股权结构、商场环境等要素，择优选取初度长远增持，或增持数目大、 比例高，或前期超跌、所在行业刚转暖等几类个股，再联结预期盈利水和善成长 后劲，择优选取安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资。   （3）高分成和高转送投资策略   高分成是指公司分成比例较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或转股 的股票。高送转公司时常具有股本较少/每股成本公积、未分拨利润、净钞票较 高/股价统统值较高的特征。   本基金将通过筛选、分析和评估高分成和高转送转的备选股，联结预期盈利 水和善成长后劲，择优选取安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资。   （4）事迹预报和超预期投资策略   事迹预报是指上市公司根据交游所规定所作出的对于净利润为负值、净利润 增减幅度杰出 50%以上、或达成扭亏为盈等事项的公告；事迹超预期主要触及 两方面：公司实践筹划职事迹和分析师/商场一致预期。通过比拟两者之间的差 距，可能会发掘出具有 Alpha 收益的股票。   本基金将通过筛选和分析事迹预增和超预期的备选股，从下到上进行评估， 联结预期盈利水平（或一致预期）和成长后劲，择优选取安全旯旮较高、成长性 较好的公司进行投资。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （5）再融资类投资策略   再融资是指上市公司通过配股、增发和刊行可挽救债券等方式在证券商场上 进行的径直融资。再融资对上市公司的发展起到了较大的推动作用，非论是助力 产业转型、新兴钞票并购或是集团合座上市、引入战投，照旧国有成本向要紧行 业、要道领域、上风企业鸠合，亦或是完善激勉机制，鼓吹职工持股，再融资尤 其是并购增发将是最为要紧的成本运作器用。   本基金将通过筛选、分析和评估再融资的备选股，从经济转型和安全旯旮两 个维度采纳，评估其行业所处阶段过甚发展出息，联结预期盈利水和善成长后劲， 择优选取安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资。   （6）其他影响公司的要紧要素   其他事件包括但不限于公司发布对预期事迹及行业形成极大影响的要紧产 品或要紧合同公告；有影响高卑劣公司的要紧事项发生；公司遇到要紧危急；管 理层发生要紧变更等。此类事件会对公司的运营形成深远的影响，继而影响其市 场估值。   本基金将通过筛选、分析和评估发生要紧变动的股票，联结其预期盈利水平 和成长后劲，择优选取安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资。   债券投资策略方面，本基金在抽象研究的基础上实施积极主动的组合管束， 采取宏不雅环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券钞票的投资。在宏不雅环 境分析方面，联结对宏不雅经济、商场利率、债券供求等要素的抽象分析，根据交 易所商场与银行间商场类属钞票的风险收益特征，按期对投资组合类属钞票进行 优化建树和调整，确定不同类属钞票的最优权重。   在微不雅商场订价分析方面，本基金以中恒久利率趋势分析为基础，联结经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等要素，重心 采纳那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   本基金将权证的投资手脚提高基金投资组合收益的补助技能。根据权证对应 公司基本面研究效果确定权证的合理估值，发现商场对股票权证的非感性订价； 利用权证养殖器用的特质，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收 益特征的目的。 产升值，阻挡下落风险达成保和锁定收益。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管束东说念主将根据宏不雅经济要素、政策及法 规要素和成本商场要素，联结定性和定量方法，确定投资时机。基金管束东说念主将结 结伙票投资的总体领域，以及中国证监会的关系阻挡和要求，确定参与股指期货 交游的投资比例。   基金管束东说念主将充分探究股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融养殖品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的目的。   基金管束东说念主在进行股指期货投资前将建立养殖品投资决策部门或小组，负责 股指期货的投资管束的关系事项，同期针对股指期货投资管束制定投资决策历程 和风潦倒挡等轨制，并经基金管束东说念主董事会批准后履行。   本基金参与国债期货的投资应稳健基金合同规定的投资策略和投资方针。本 基金以套期保值为目的，根据风险管束的原则，在风险可控的前提下，投资于国 债期货合约，灵验管束投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分探究国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过钞票建树，严慎进行投资，以调整债券组合 的久期，裁减投资组合的合座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机采纳策略、期货合约采纳和头寸采纳策略、缓期策略、保证金管束 策略、流动性管束策略等。   本基金在运用国债期货投资阻挡风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和郑重钞票仓位的加多，以及国债期货与债 券的多空比例调整，获取组合的踏实收益。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金管束东说念主针对国债期货交游制订严格的授权管束轨制和投资决策历程，确 保研究分析、投资决策、交游履行及风潦倒挡各要领的孤立运作，并明确关系岗 位职责。此外，基金管束东说念主建立国债期货交游决策部门或小组，并授权特定的管 理东说念主员负责国债期货的投资审批事项。   若关系法律法例发生变化时，基金管束东说念主期货投资管束从其最新规定，以符 合上述法律法例和监管要求的变化。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级阻挡，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格阻挡风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合合座的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分探究单只中 小企业私募债券对基金钞票流动性形成的影响，通过信用研究和流动性管束后， 决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金管束东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策历程、风潦倒挡轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以防卫信用风险、 流动性风险等多样风险。   本基金将分析钞票维持证券的钞票特征，揣摸走嘴率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对钞票维持证券进行估值。本基金将严格阻挡资 产维持证券的总体投资领域并进行分散投资，以裁减流动性风险。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；   （2）顽固期内每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；转为上市通达式基金（LOF） 后，每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管束东说念主管束的整个通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的按期通达基金）持有一家上市公司刊行的可解析股票，不得杰出该上市公司 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 可解析股票的 15%；本基金管束东说念主管束的整个投资组合持有一家上市公司刊行 的可解析股票，不得杰出该上市公司可解析股票的 30%；   （5）本基金管束东说念主管束的整个基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%；   （6）本基金持有的整个权证，其市值不得杰出基金钞票净值的 3%；   （7）本基金管束东说念主管束的整个基金持有的统一权证，不得杰出该权证的   （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得杰出上一交游日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票维持证券的比例，不得杰出 基金钞票净值的 10%；   （10）本基金持有的整个钞票维持证券，其市值不得杰出基金钞票净值的   （11）本基金持有的统一(指统一信用级别)钞票维持证券的比例，不得杰出 该钞票维持证券领域的 10%；   （12）本基金管束东说念主管束的整个基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票维持 证券，不得杰出其各类钞票维持证券所有领域的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金持有钞票维持证券时期，若是其信用品级下降、不再稳健投资范例，应在评 级表现发布之日起 3 个月内给以整个卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插手寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基 金钞票净值的 40%；本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （16）顽固期内，本基金的基金钞票总值不得杰出基金钞票净值的 200%； 转为上市通达式基金（LOF）后，本基金的基金钞票总值不得杰出基金钞票净值 的 140%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金钞票净值的 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （18）若本基金参与股指期货和国债期货投资的，应罢免以下限制： 净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金钞票净值的 15%； 与有价证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 100%；转成上市通达式基金 （LOF）后，每个交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票维持证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金持有的债券总 市值的 30%； 过上一个交游日基金钞票净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得杰出上一交游日基金钞票净值的 30%； 算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关系规定； 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比例 的关系约定。   （19）转成上市通达式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限钞票 的市值所有不得杰出本基金钞票净值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票 停牌、基金领域变动等基金管束东说念主之外的要素甚而基金不稳健前述所规定比例限 制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   除第（2）、（13）、（19）、（20）项除外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金领域变动等基金管束东说念主之外的要素甚而基金投资比例不稳健上述规 定投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有规定时，从其规定。   基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起运行。   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关系限制。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、实践 阻挡东说念主或者与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当稳健基金的投资方针和投资策略，罢免 基金份额持有东说念主利益优先的原则，防卫利益迫害，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场刚正合理价钱履行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给以长远。要紧关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤立董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准是：   沪深300指数收益率*20%+中证抽象债指数收益率*80%。   事迹比拟基准采纳事理：沪深300指数选样科学客不雅，流动性高，是现在市 场上较有影响力的股票投资事迹比拟基准。中证抽象债指数具无为商场代表性， 旨在抽象反应债券全商场合座价钱和投资通告情况。基于本基金的特征，使用上 述事迹比拟基准或者针织反应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场遍及接受的事迹 比拟基准推出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的事迹比拟基准时，本基 金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致，不错变更事迹比拟基准，在履行顺应范例后在 中国证监会指定媒介实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金是夹杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 商场基金，但低于股票型基金。   七、基金管束东说念主代表基金应用关系权益的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益；   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大阻挡保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规定。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同               第十四部分           基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收的款 项以过甚他钞票价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的撑持和责罚   本基金财产孤立于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章消灭或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第十五部分       基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交游场合的交游日以及国度法律 法例规定需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、期货合约、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在交游所商场上市交游的可挽救债券，按估值日收盘价手脚估值全 价；   （4）对在交游所商场挂牌转让的钞票维持证券和私募证券，估值日不存在 活跃商场时采取估值时期确定其公允价值进行估值。如成本或者近似体现公允价 值，应不绝评估上述作念法的顺应性，并在情况发生转变时作念出顺应调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公勾引行未上市的股票、债券和权证，采取估值时期确定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本大意商场报价进行调整， 证明计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，则采取 估值时期确定公允价值；   （4）初度公勾引行有明确锁按期的股票，统一股票在交游所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公勾引行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会关系规定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着各别，未上市时期 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结算价估 值。 值。 用舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规定或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关系法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见解，基金 管束东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管束东说念主对基金净值信 息的计较结果对外给以公布。   四、估值范例   T 日基金份额净值＝T 日基金份额的基金钞票净值/T 日基金份额余额总额   各类基金份额净值的计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有规定的，从其规定。   基金管束东说念主每个干事日计较基金钞票净值及各类基金份额净值，并按规定公 告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管束东说念主每个干事日对基金钞票估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规定对外皮露。   五、估值造作的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的递次确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值造作时，视为该类基金份额净值造作。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的瑕疵形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，瑕疵 的使命东说念主应当对由于该估值造作遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作使命方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担； 由于估值造作使命方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估 值造作使命方对径直损失承担补偿使命；若估值造作使命方仍是积极相助，况兼 有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作使命方大意更正的情况向关系当事东说念主进行证明，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的使命方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值造作的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作使命方仍大意估值造作负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不整个返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；若是得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是得回的欠妥得 利返还的总和杰出其实践损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作调整采取尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关系当事东说念主进行证明。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金管束东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的递次瞩目损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 商证明后，基金管束东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证明   基金钞票净值和各类基金份额净值由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管束东说念主应于每个干事日交游结果后计较当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发 送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值信息给以公布。   八、特殊情况的处理 差不手脚基金钞票估值造作处理。 可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、顺应、合理的递次进 行搜检，可是未能发现该造作而形成的基金钞票估值造作，基金管束东说念主、基金托 管东说念主免除补偿使命。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的递次抛弃或减 轻由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停长远侧袋账户份额净值。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 公证费）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管束费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金管束费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日内 从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的 销售服务费按前一日 E 类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。计较方 法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售服务年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应公约规 定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第十七部分 基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；本基金场内收益分拨方式为现款 分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金同 一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   法律法例或监管机构另有规定的，基金管束东说念主在履行顺应范例后，将对上述 基金收益分拨政策进行调整。    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决策确凿定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 息长远办法》的关系规定在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时 间不得杰出 15 个干事日。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。针 对场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手 续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基 金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》履行。对于场内基金份额， 则罢免深圳证券交游所和登记机构的关系规定。      七、实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第十八部分         基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度长远； 司帐核算，按照关系规定编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 关系业务资历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息长远办法》的关系规定在指定媒介公告。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同             第十九部分        基金的信息长远   一、本基金的信息长远应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息长远办法》、 《基金合同》过甚他关系规定。关系法律法例对于信息长远的规定发生变化时， 本基金从其最新规定。   二、信息长远义务东说念主   本基金信息长远义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组 织。   本基金信息长远义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规定长远基金信息，并保证所长远信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息长远义务东说念主应当在中国证监会规定时辰内，将应予长远的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介长远，并保证基金投资者或者按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开长远的信息贵府。   三、本基金信息长远义务东说念主承诺公开长远的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开长远的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息长远义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开长远的信息采取阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开长远的基金信息 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   公开长远的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的司法及具体范例，说明基金居品的特质等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲目的信息发生要紧变 更的，基金管束东说念主应当在三个干事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品 贵府纲目。基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管束东说念主应当在基金份额上 市交游 3 个干事日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （五）基金净值信息   本基金的《基金合同》收效后，在基金份额运行上市交游前，基金管束东说念主将 至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。   在基金份额上市交游后，基金管束东说念主应当在不晚于每个通达日的次日通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点长远通达日的各类基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站长远半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息长远文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （七）基金按期表现，包括基金年度表现、基金中期表现和基金季度表现   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度表现，将年 度表现登载在指定网站上，将年度表现领导性公告登载在指定报刊上。基金年度 表现中的财务司帐表现应当经过具有证券、期货关系业务资历的司帐师事务所审 计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期表现，将 中期表现登载在指定网站上，并将中期表现领导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度表现， 将季度表现登载在指定网站上，并将季度表现领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度表现、中 期表现或者年度表现。   表现期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或杰出基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金管束东说念主应当在季度表现、中期表现、年度 表现等按期表现文献中“影响投资者决策的其他要紧信息”项下长远该投资者的 类别、表现期末持有份额及占比、表现期内持有份额变化情况及本基金的很是风 险。   本基金不绝运作过程中，应当在基金年度表现和中期表现中长远基金组合资 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 产情况过甚流动性风险分析等。   （八）临时表现   本基金发生要紧事件，关系信息长远义务东说念主应当在 2 日内编制临时表现书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践阻挡东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规定的除外； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 准、计提方式和费率发生变更； 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （九）清醒公告   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场高尚传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主 权益的，关系信息长远义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清醒，并将关系 情况立即表现中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资股指期货、国债期货信息长远   基金管束东说念主在季度表现、中期表现、年度表现等按期表现和招募说明书（更 新）等文献中长远股指期货、国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损 益情况、风险筹划等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的影 响以及是否稳健既定的投资政策和投资方针等。   （十二）投资中小企业私募债信息长远   基金管束东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 指定媒介长远所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度表现、中期表现、年度表现等按期表现和招募说明书（更 新）等文献中长远中小企业私募债券的投资情况。基金管束东说念主应在基金招募说明 书的权贵位置长远投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，说明投资中 小企业私募债券对基金总体风险的影响。   （十三）本基金投资钞票维持证券，基金管束东说念主应在基金年度表现及中期报 告中长远其持有的钞票维持证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和 表现期内系数的钞票维持证券明细。基金管束东说念主应在基金季度表现中长远其持有 的钞票维持证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和表现期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票维持证券明细。   （十四）基金管束东说念主应在本基金投资非公勾引行股票后两个交游日内，在中 国证监会指定媒介长远所投资非公勾引行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。   本基金关系投资解析受限证券比举例违背关系限制规定，基金管束东说念主应当在 公告。法律法例或监管部门另有规定时，从其规定。   （十五）清理表现   基金合同隔断的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理表现。基金财产清理小组应当将清理表现登载在指定网站上， 并将清理表现领导性公告登载在指定报刊上。   （十六）实施侧袋机制时期的信息长远   本基金实施侧袋机制的，关系信息长远义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规定进行信息长远，详见招募说明书的规定。   （十七）中国证监会规定的其他信息。   六、信息长远事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息长远管束轨制，指定有益部门及 高等管束东说念主员负责管束信息长远事务。   基金信息长远义务东说念主公开长远基金信息，应当稳健中国证监会关系基金信息 长远内容与面貌准则等法例的规定。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期表现、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金清理表现等 公开长远的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主出具书面文献或者电 子证明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当应当在指定报刊中采纳一家报刊长远本基金信 息。基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子长远网站报送拟长远的 基金信息，并保证关系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上长远信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介长远信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站长远信息，况兼在不同媒介上长远统一信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求长远信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主进步信息长远服务的质地。具体要求应当稳健中 国证监会及自律司法的关系规定。前述自主长远如产生信息长远用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息长远义务东说念主公开长远的基金信息出具审计表现、法律见解书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息长远文献的存放与查阅   照章必须长远的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规定将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延长远基金相 关信息：   （1）因不可抗力或其他情形甚而基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金钞票价值时；   （2）基金投资所触及的证券、期货交游商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商一致决定暂停估值的；   （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的情况。   九、本基金信息长远事项以法律法例规定及本章省俭定的内容为准。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同    第二十部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后依照《信息长远办法》的规定在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，并在履行关系范例后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主联络的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组妥洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （4）制作清理表现；   （5）礼聘司帐师事务所对清理表现进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 表现出具法律见解书；   （6）将清理表现报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月。在特殊情况下，若结果清理期限届满日，本 基金仍持有解析受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金 管束东说念主可在该等证券可解析后进行二次清理。本基金的清理期限自动顺延至整个 基金财产清理已矣之日。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的整个剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理表现经具有证券、期 货关系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理表现报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理表现领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同                第二十一部分 走嘴使命   一、基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当分别对各自的行动照章承担补偿使命；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于径直 损失。可是发生下列情况的，当事东说念主免责： 手脚或不手脚而形成的损失等； 权而形成的损失等。   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大阻挡地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》或者陆续履行的应当陆续履行。非走嘴方当事东说念主在职 责范围内有义务实时采取必要的递次，瞩目损失的扩大。莫得采取顺应递次甚而 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非走嘴方因瞩目损失扩大而支 出的合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可阻挡的要素导致业务出现差错，基金 管束东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、顺应、合理的递次进行搜检，可是未能 发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿使命。可是基金管束东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的递次抛弃或消弱由此造 成的影响。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同         第二十二部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地方为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东说念主具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续针织、努力、尽责 地履行基金合同规定的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第二十三部分        基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在召募结果后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证明后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》底本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金管束 东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同               第二十四部分          其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律法例协 商处置。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第二十五部分        基金合同内容选录   一、基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一） 基金管束东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要递次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和挽救申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东权益，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （16）在稳健关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、 赎回、挽救和非交游过户等的业务司法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎努力的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤立，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的递次使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的规定，按关系规定计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐表现；   （10）编制季度表现、中期表现和年度表现；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定，履行信息长远 及表现义务；   （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关系规定另有规定外，在基金信息公开长远前应予守密，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系规定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管束业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时辰发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对终结、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时表现中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管束东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金管束东说念主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要递次保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以真挚信用、努力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）勾引有益的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备弥散的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别栽植账户，孤立核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户栽植、资金划拨、账册记载等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事 宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系规定另有 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 规定外，在基金信息公开长远前给以守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管束东说念主计较的基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息长远事项；   （10）对基金财务司帐表现、季度表现、中期表现和年度表现出具见解，说 明基金管束东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；若是 基金管束东说念主有未履行《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了顺应的递次；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵府 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系规定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对终结、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时表现中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管束东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管束东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权益和义务 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开长远的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息长远文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息长远，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把持有的每一基金份 额领有对等的投票权。本基金份额持有东说念主大会暂未勾引日常机构。在本基金存续 期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机 构的勾引与运作应当根据关系法律法例和中国证监会的规定进行。   （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）挽救基金运作方式，但不包括本基金结果顽固期挽救为上市通达式基 金（LOF）；   （5）调整基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬金范例，调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）隔断 A 类基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所隔断上市的除外；   （10）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （11）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （12）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低其他应由基金承担的用度（基金管束费、基金托管费除外）；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费，或在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提 下，调整收费方式及范例、加多新的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （6）在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金管束东说念主、 登记机构、基金销售机构在法律法例规定或中国证监会许可的范围内调整关系认 购、申购、赎回、挽救、基金交游、非交游过户、转托管等业务司法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 据本基金的运作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的勾引 与运作应当根据关系法律法例和中国证监会的规定进行。 金管束东说念主召集； 提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管束 东说念主，基金管束东说念主应当配合。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得荫庇、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地方和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地方；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 系方式和议论东说念主、书面表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管束东说念主 到指定地方对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决见解的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决 见解的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式及法律法例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解稳健法律法例、《基金合 同》和会议通告的规定，况兼持有基金份额的凭证与基金管束东说念把持有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 样式或大会公告载明的其他方式在表决结果日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个干事日内连 续公布关系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地方对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告规定的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金 管束东说念主经通告不参加收取书面表决见解的，不影响表决服从；    （3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东说念主出具的托福东说念把持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的规定，并与基金登记机构记载相符； 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采取书面、网络、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念把持有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款规定比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会把持东说念主按照下列第七条规定范例确定和公 布监票东说念主，然后由大会把持东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会把持东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能把持 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把持；若是基金管束东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 手脚该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计整个灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 挽救基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其 他基金合并，以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字外传明注解，不然提交 稳健会议通告中规定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳健会议通告规定的书面表决见解视为灵验表决，表决见解支吾不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主应当在会议运行后书记在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议运行 后书记在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会把持东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会把持东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东说念主大会的关系规定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规定的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等规定，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   三、基金收益分拨原则、履行方式；      （一）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；本基金场内收益分拨方式为现款 分成； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金同 一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   法律法例或监管机构另有规定的，基金管束东说念主在履行顺应范例后，将对上述 基金收益分拨政策进行调整。    （二）收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （三）收益分拨决策确凿定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息长远办法》的关系规定在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时 间不得杰出 15 个干事日。    （四）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务司法》履行。对于场内基金份额，则罢免深圳证券 交游所和登记机构的关系规定。   四、与基金财产管束、运用关系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类     《基金合同》收效后与基金关系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 公证费）； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管束费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金管束费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日内 从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的 销售服务费按前一日 E 类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。计较方 法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售服务年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应公约 规定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   （五）用度的调整   在稳健关系法律法例及中国证监会关系规定及不损伤基金份额持有东说念主利益 的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行相应范例后，可酌情调整基 金管束费和基金托管费，此项调整需要基金份额持有东说念主大会决议通过。基金管束 东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资方针   在基金合同收效后 18 个月内，通过天真运用固定收益投资和定向增发股票 等投资策略，充分挖掘商场投资契机，在严格阻挡风险的前提下，力图基金钞票 的恒久郑重升值。本基金转为上市通达式基金（LOF）后，通过合理建树大类资 产和精选投资标的，在严格阻挡下行风险和保持钞票流动性的基础上，力图达成 基金钞票的恒久郑重升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创 业板过甚他经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、可挽救债券（含可分离交游可挽救债券）、可交换债 券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、 中小企业私募债券等）、钞票维持证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、 按期入款、通告入款和其他银行入款）、同行存单、货币商场器用、股指期货、 国债期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须 稳健中国证监会的关系规定）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管束东说念主在履行顺应范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；顽固期内每 个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持 不低于交游保证金一倍的现款；转为上市通达式基金（LOF）后，每个交游日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。权证、股指期货、国债期货 过甚他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的规定履行，前述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与股指期货、国债期货交游，应稳健法律法例规定和基金合同约定 的投资限制并征服关系期货交游所的业务司法。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东说念主在履 行顺应范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）股票钞票占基金钞票的比例为 0-30%；   （2）顽固期内每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；转为上市通达式基金（LOF） 后，每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管束东说念主管束的整个通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的按期通达基金）持有一家上市公司刊行的可解析股票，不得杰出该上市公司 可解析股票的 15%；本基金管束东说念主管束的整个投资组合持有一家上市公司刊行 的可解析股票，不得杰出该上市公司可解析股票的 30%；   （5）本基金管束东说念主管束的整个基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%；   （6）本基金持有的整个权证，其市值不得杰出基金钞票净值的 3%；   （7）本基金管束东说念主管束的整个基金持有的统一权证，不得杰出该权证的   （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得杰出上一交游日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票维持证券的比例，不得杰出 基金钞票净值的 10%；   （10）本基金持有的整个钞票维持证券，其市值不得杰出基金钞票净值的   （11）本基金持有的统一(指统一信用级别)钞票维持证券的比例，不得杰出 该钞票维持证券领域的 10%；   （12）本基金管束东说念主管束的整个基金投资于统一原始权益东说念主的各类钞票维持 证券，不得杰出其各类钞票维持证券所有领域的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金持有钞票维持证券时期，若是其信用品级下降、不再稳健投资范例，应在评 级表现发布之日起 3 个月内给以整个卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插手寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基 金钞票净值的 40%；本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （16）顽固期内，本基金的基金钞票总值不得杰出基金钞票净值的 200%； 转为上市通达式基金（LOF）后，本基金的基金钞票总值不得杰出基金钞票净值 的 140%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金钞票净值的   （18）若本基金参与股指期货和国债期货投资的，应罢免以下限制： 净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金钞票净值的 15%； 与有价证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 100%；转成上市通达式基金 （LOF）后，每个交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得杰出基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票维持证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金持有的债券总 市值的 30%； 过上一个交游日基金钞票净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得杰出上一交游日基金钞票净值的 30%； 算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关系规定； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 卖出洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比例 的关系约定。   （19）转成上市通达式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限钞票 的市值所有不得杰出本基金钞票净值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票 停牌、基金领域变动等基金管束东说念主之外的要素甚而基金不稳健前述所规定比例限 制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（13）、（19）、（20）项除外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金领域变动等基金管束东说念主之外的要素甚而基金投资比例不稳健上述规 定投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有规定时，从其规定。   基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起运行。   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游行为； 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关系限制。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、实践 阻挡东说念主或者与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当稳健基金的投资方针和投资策略，罢免 基金份额持有东说念主利益优先的原则，防卫利益迫害，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场刚正合理价钱履行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例给以长远。要紧关联交游应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤立董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   六、基金钞票净值的计较方法和公告方式   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在交游所商场上市交游的可挽救债券，按估值日收盘价手脚估值全 价；   （4）对在交游所商场挂牌转让的钞票维持证券和私募证券，估值日不存在 活跃商场时采取估值时期确定其公允价值进行估值。如成本或者近似体现公允价 值，应不绝评估上述作念法的顺应性，并在情况发生转变时作念出顺应调整。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公勾引行未上市的股票、债券和权证，采取估值时期确定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本大意商场报价进行调整， 证明计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，则采取 估值时期确定公允价值；   （4）初度公勾引行有明确锁按期的股票，统一股票在交游所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公勾引行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会关系规定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着各别，未上市时期 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结算价估 值。 值。 用舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规定或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关系法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见解，基金 管束东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金管束东说念主对基金钞票净 值的计较结果对外给以公布。   （三）基金钞票净值、基金份额净值公告   本基金的《基金合同》收效后，在基金份额运行上市交游前，基金管束东说念主将 至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。   在基金份额上市交游后，基金管束东说念主应当在不晚于每个通达日的次日通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点长远通达日的各类基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站长远半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议收效后依照《信息长远办法》的规定在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同   有下列情形之一的，并在履行关系范例后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主联络的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组妥洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理表现；   （5）礼聘司帐师事务所对清理表现进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 表现出具法律见解书；   （6）将清理表现报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月。在特殊情况下，若结果清理期限届满日，本 基金仍持有解析受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金 管束东说念主可在该等证券可解析后进行二次清理。本基金的清理期限自动顺延至整个 祥瑞鼎弘夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金财产清理已矣之日。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的整个剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理表现经具有证券、期 货关系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理表现报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理表现领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地方为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东说念主具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续针织、努力、尽责 地履行基金合同规定的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。