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发布日期：2025-07-25 06:02    点击次数：178

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　　1月23日，江西世龙实业股份有限公司因波及信息知道行恶违章等行为收到江西监管局行政处罚决定书。

　　根据当事东谈主行恶行为的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百九十七条第二款的律例，江西证监局决定：

对江西世龙实业股份有限公司责令改正，给予警告，并处以两百八十万元罚金； 对张某清、汪某中给予警告，并差别处以一百四十万元罚金； 对刘某云给予警告，并处以一百万元罚金； 对胡某国、冯某华给予警告，并差别处以六十万元罚金； 对车某根给予警告，并处以五十万元罚金。

　　行政处罚决定书原文如下：

　　依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的相干律例，江西证监局对世龙实业信息知道行恶违章行为进行了立案访谒、审理，并照章向当事东谈主奉告了作出行政处罚的事实、意义、依据及当事东谈主照章享有的权柄。应当事东谈目的某清的条件，我局于2024年4月11日举行了听证会，听取了张某清的述说和辩白。当事东谈主汪某中、刘某云、胡某国、冯某华、车某根进行了述说和辩白，但未条件听证。当事东谈主世龙实业未提议述说、辩白观点，也未条件听证。本案现已访谒、审理驱逐。

　　经查明，世龙实业存在以下行恶事实：

　　2019年至2020年技艺，世龙实业全资子公司世龙供应链通过与相干客户开展无什物流转、不具有交易本体的乖张贸易业务，虚增营业收入、营业资本和利润。其中：2019年虚增营业收入166，854，566.94元，占世龙实业当期知道收入的9.02%，虚增营业资本161，122，864.90元，占世龙实业当期知道资本的8.65%，导致虚增利润总数5，731，702.04元，占世龙实业当期知道利润总数十足值的29.09%；2020年虚增营业收入146，753，276.18元，占世龙实业当期知道收入的9.34%，虚增营业资本134，969，145.23元，占世龙实业当期知道资本的8.73%，导致虚增利润总数11，784，130.95元，占世龙实业当期知道利润总数十足值的6.62%。上述情形导致世龙实业2019年年度讲演和2020年年度讲演存在乖张记录。

　　上述行恶事实，有公司公告、银行账户活水、公司文献、财务贵府、相干东谈主员究诘笔录、相干情况说明等根据诠释，足以认定。

　　世龙实业的上述行为违犯了《证券法》第七十八条第二款的律例，组成《证券法》第一百九十七条第二款所述行恶行为。

　　张某清动作世龙实业时任总司理，担任世龙供应链法定代表东谈主、抓行董事，参与世龙供应链乖张贸易业务，谢世龙实业2019年年度讲演、2020年年度讲演中署名说明，保证年度讲演内容果然、准确、齐备，是世龙实业信息知道行恶行直接接负责的专揽东谈主员。

　　汪某中动作世龙实业时任副总司理、世龙供应链时任总司理，参与世龙供应链乖张贸易业务，谢世龙实业2019年年度讲演、2020年年度讲演中署名说明，保证年度讲演内容果然、准确、齐备，是世龙实业信息知道行恶行直接接负责的专揽东谈主员。

　　刘某云动作世龙实业时任董事长、董事，未本质竭力遵法义务，谢世龙实业2019年年度讲演、2020年年度讲演中署名说明，保证年度讲演内容果然、准确、齐备，是世龙实业信息知道行恶行直接接负责的专揽东谈主员。

　　胡某国动作世龙实业时任财务总监，未本质竭力遵法义务，谢世龙实业2019年年度讲演、2020年年度讲演中署名说明，保证年度讲演内容果然、准确、齐备，是世龙实业信息知道行恶行为的其他直接包袱东谈主员。

　　冯某华动作世龙供应链时任总司理助理、副总司理，参与世龙供应链乖张贸易业务，是世龙实业信息知道行恶行为的其他直接包袱东谈主员。

　　车某根动作世龙供应链时任财务总监，参与世龙供应链乖张贸易业务，是世龙实业信息知道行恶行为的其他直接包袱东谈主员。

　　当事东谈主在听证会和述说、辩白材料中提议如下观点：

　　张某清提议，一是对世龙供应链乖张贸易业务不知情，莫得参与乖张贸易业务。二是现行《证券法》2020年3月1日起实施，世龙供应链乖张贸易业务发生在2019年至2020年技艺，应适用改良前的证券法。三是挂名世龙供应链法定代表东谈主，只谢世龙实业领取工资，未谢世龙供应链领取工资。四是对2019年年度讲演的处罚逾越时效。请求再行认定参与世龙供应链乖张贸易业务的事实，并裁减罚金金额。

　　汪某中提议，一是对世龙供应链乖张贸易业务负有相通包袱，但对乖张业务的事实并不知情，未参与业务的洽谈。二是本案应适用2014年的《证券法》。三是罚金金额过高，不相宜收入平等原则。请求从轻处罚。

　　刘某云提议，一是仅动作2019年时任董事长、董事签署年度讲演书面说明观点，且书面说明观点为公司董事会集体决议的遵守。二是未参与世龙实业及世龙供应链任何处所业务。三是已积极履职遵法，灵验隆重风险，在泛泛的履职历程中无法实时灵验识别世龙供应链相干行恶事项。请求罢职处罚。

　　胡某国提议，一是已积极履职遵法，对世龙供应链行恶违章行为坚忍制止并协助访谒。二是未参与世龙供应链具体业务，在泛泛的履职历程中无法灵验核查和识别乖张贸易业务。请求罢职处罚。

　　冯某华提议，一是入职世龙供应链以来从事的业务为果然贸易，无主不雅上的意愿也未从中赢利。二是再行核实乖张贸易金额。三是生涯穷苦。请求减免处罚。

　　车某根提议，一是精采履应用命职责，无法清楚业务乖张性，莫得参与乖张贸易业务，不是其他直接包袱东谈主。二是本案应适用2014年的《证券法》。三是处罚金额与其收入差额高大，处罚过重金额过高。请求减免处罚。

　　经复核，江西证监局以为：

　　对于张某清的述说辩白观点。第一，张某清未本质竭力遵法义务，其动作世龙实业时任总司理，应当保证其签署的上市公司年度讲演果然、准确、齐备。第二，张某清担任世龙供应链法定代表东谈主、抓行董事，对涉案乖张贸易业务相干的付款肯求进行了审批。第三，世龙实业2019年年度讲演、2020年年度讲演知道期间发生在现行《证券法》实施后，应适用现行《证券法》。第四，世龙实业2019年年度讲演、2020年年度讲演均存在乖张记录，信息知道行恶行为处于连结现象，本案未逾越处罚时效。对其所述的其他情节已在量罚时赐与商酌。综上，我局对张某清提议的述说、辩白观点不予收受。

　　对于汪某中的述说辩白观点。第一，汪某中未本质竭力遵法义务，其动作世龙实业时任副总司理，应当保证其签署的上市公司年度讲演果然、准确、齐备。第二，汪某中动作世龙供应链时任总司理，对涉案乖张贸易业务相干的付款肯求和公约进行了审批。第三，世龙实业2019年年度讲演、2020年年度讲演知道期间发生在现行《证券法》实施后，应适用现行《证券法》。对其所述的其他情节已在量罚时赐与商酌。综上，我局对汪某中提议的述说、辩白观点不予收受。

　　对于刘某云的述说辩白观点。刘某云动作世龙实业时任董事长，对上市公司财务讲演的果然性、准确性、齐备性承担主要包袱。诚然2021年3月7日起不再担任世龙实业董事长，但仍担任董事职务，世龙供应链乖张贸易业务发生在其任董事长技艺内。其连结两年谢世龙实业2019年年度讲演、2020年年度讲演中署名说明，应当保证其签署的年度讲演果然、准确、齐备。对其所述的其他情节已在量罚时赐与商酌。综上，我局对刘某云提议的述说、辩白观点不予收受。

　　对于胡某国的述说辩白观点。胡某国动作世龙实业时任财务总监，对上市公司财务讲演的果然性、准确性、齐备性承担主要包袱。其连结两年谢世龙实业2019年年度讲演、2020年年度讲演中署名说明，应当保证其签署的年度讲演果然、准确、齐备。对其所述的其他情节已在量罚时赐与商酌。综上，我局对胡某国提议的述说、辩白观点不予收受。

　　对于冯某华的述说辩白观点。第一，我局对于虚增营业收入、营业资本和利润总数的认定事实明晰、根据充分。第二，冯某华动作世龙供应链时任总司理助理、副总司理，在案根据足以诠释其行为与上市公司信息知道行恶行为具有直接因果关系。综上，我局对冯某华提议的述说、辩白观点不予收受。

　　对于车某根的述说辩白观点。第一，车某根动作世龙供应链时任财务总监，担任世龙实业里面审计部门负责东谈主，在案根据足以诠释其行为与上市公司信息知道行恶行为具有直接因果关系。第二，世龙实业2019年年度讲演、2020年年度讲演知道期间发生在现行《证券法》实施后，应适用现行《证券法》。对其所述的其他情节已在量罚时赐与商酌。综上，我局对车某根提议的述说、辩白观点不予收受。

　　根据当事东谈主行恶行为的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百九十七条第二款的律例，我局决定：

对江西世龙实业股份有限公司责令改正，给予警告，并处以两百八十万元罚金； 对张某清、汪某中给予警告，并差别处以一百四十万元罚金； 对刘某云给予警告，并处以一百万元罚金； 对胡某国、冯某华给予警告，并差别处以六十万元罚金； 对车某根给予警告，并处以五十万元罚金。

　　上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金汇交中国证券监督搞定委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事东谈主称呼的付款凭证复印件送中国证券监督搞定委员会行政处罚委员会办公室和江西证监局备案。当事东谈主如若对本处罚决定不屈，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督搞定委员会肯求行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有统带权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技艺，上述决定不住手抓行。

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