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发布日期：2025-06-29 02:29    点击次数：132

  农银汇理基金照顾有限公司 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金        基金合同  基金照顾东谈主：农银汇理基金照顾有限公司  基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司       二〇二四年十二月 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                                                                                                  基金合同                                                             目            录 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同                     第一部分   引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，法式基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作 照顾办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监 督照顾办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏 照顾办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《证券投资基金信息走漏内容与 样式准则第 6 号》、《公开召募绽开式证券投资基金 流动性风险照顾轨则》（以下简称“《流动性风险照顾轨则》”）和其他接洽法律 律例。 益。   二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金相干的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有败坏，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过甚他接洽轨则享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金 照顾东谈主依照《基金法》、基金合同过甚他接洽轨则召募，并经中国证券监督照顾 委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照顾东谈主依照恪称包袱、栽植信用、严慎费力的原则照顾和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金            基金合同   投资者应当崇敬阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府纲目等信息 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金照顾东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有败坏，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律律例的轨则为准。   六、当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照顾东谈主履行 相应要道后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的接洽章节。 侧袋机制实施期间，基金照顾东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并热心本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                         基金合同                     第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 驱动混杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改良和补充 基金招募说明书》过甚更新 额发售公告》 品贵府纲目》过甚更新 司法解释、行政划定以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、陈诉等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对其频频作念 出的改良 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货划定的决定》 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                        基金合同 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏照顾办法》及颁布机关对其频频作念出的 改良 施的《公开召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 机关对其频频作念出的改良 务的法律主体，包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、劳动法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照顾办法》（包括其频频改良）及相干法律律例轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金照顾东谈主签订了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                     基金合同 投资东谈主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并缓助基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 理有限公司或接受农银汇理基金照顾有限公司托付代为办理登记业务的机构 照顾的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资筹算等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 基金照顾东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得杰出 3 个月 绽开日 是法式基金照顾东谈主所照顾的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同遵照 请购买基金份额的行为 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 告轨则的条件，苦求将其持有基金照顾东谈主照顾的、某一基金的基金份额退换为基 金照顾东谈主照顾的其他基金基金份额的行为 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资神志 加上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入 苦求份额总额后的余额）杰出上一绽开日基金总份额的 10% 行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金份额持有东谈主服务的用度 为不同的类别，各基金份额类别鉴别竖立代码，鉴别计划和公告千般基金份额净 值和千般基金份额累计净值 取赎回费，但不从本类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份额 收取赎回费，而从本类别基金金钱上钩提销售服务费的基金份额 款项过甚他金钱的价值总和 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》轨则的互联网网站（包括基金照顾东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开拓行股票、金钱解救证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交往的债券等 值的神志，将基金谐和投资组合的商场冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平允对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险照顾器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害不折服性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要害不折服性的金钱；（三）其他金钱价值存在要害不确 定性的金钱 事件 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金             基金合同              第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金   二、基金的类别   混杂型证券投资基金   三、基金的运作神志   契约型绽开式   四、基金的投资想法   本基金优选经济发展过程中具备创新驱能源的企业进行投资，在限制风险的 前提下，共享上市公司盈利增长，追求超越功绩相比基准的投资酬报。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额启动面值和认购用度   本基金基金份额启动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品贵府纲目的轨则 实行；C类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额的类别   本基金根据销售用度收取神志的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资 者认购/申购时收取认购费/申购费，赎回时收取赎回费，但不从本类别基金金钱 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同 上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收 取认购费/申购费，赎回时收取赎回费，而从本类别基金金钱上钩提销售服务费 的基金份额，称为 C 类基金份额。千般基金份额鉴别竖立代码，鉴别计划和公 告千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   投资者可自行采用认购/申购的基金份额类别。除非基金照顾东谈主在畴昔条件 纯属后另行公告灵通相干业务，本基金不同基金份额类别之间不得彼此退换。如 后续灵通此项业务的，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，但谐和前基金照顾东谈主 需实时公告。   接洽基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金照顾东谈主折服，并在招募说 明书及基金居品贵府纲目中公告。根据基金销售情况，基金照顾东谈主可在不违反法 律律例轨则、基金合同约定以及对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情况 下，在履行顺应要道后，增多或谐和基金份额类别、或者住手现存基金份额类别 的销售、或者谐和基金份额分类办法及王法等，无需召开基金份额持有东谈主大会， 但基金照顾东谈主需依照《信息走漏办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同              第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售神志、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金照顾东谈主网站。   顺应法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度，在遵照相干法律律例的 情况下，本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照顾东谈主决定，并在招募说明书 及基金居品贵府纲目中列示。A 类基金份额的认购用度不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额持有东谈主整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计划方法在招募说明书中列示。   认购份额的计划保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机构确 实接纳到认购苦求。认购苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购苦求 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或相干公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相干公告。 召募限度上限时，基金照顾东谈主不错接纳比例阐述或其他神志进行阐述，具体办法 参见基金份额发售公告。 购费按每笔 A 类基金份额的认购苦求单独计划。认购苦求一接管理不得打消。 的 50%，基金照顾东谈主有权对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金照顾东谈主接受某笔 或者某些认购苦求有可能导致单一投资东谈主办有基金份额的比例达到或者杰出 分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同告成后登记机构的阐述结果为 准。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                基金合同                第五部分    基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金照顾东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照顾东谈主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基 金照顾东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。 基金照顾东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行为扫尾前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成告成时召募资金的处理神志   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照顾东谈主应当承担下列职业： 期活期入款利息； 基金照顾东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱限度   《基金合同》告成后，链接 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东谈主应当在依期论述中赐与 走漏；链接 60 个职业日出现前述情形的，基金照顾东谈主应当在 10 个职业日内向中 国证监会论述并提议搞定决策，如赓续运作、退换运作神志、与其他基金合并或 者间隔基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同           第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照顾东谈主 在招募说明书或基金照顾东谈主网站列明。基金照顾东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照顾东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他神志办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时刻为上海证券 交往所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时刻，但基金照顾东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金照顾东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应 的谐和，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   基金照顾东谈主可根据现实情况照章决定本基金脱手办理申购的时刻，具体业务 办理时刻在申购脱手公告中轨则。   基金照顾东谈主自基金合同告成之日起不杰出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回脱手公告中轨则。   在折服申购脱手与赎回脱手时刻后，基金照顾东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息走漏办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金照顾东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或者转 换苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份 额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计划； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金照顾东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行谐和。基金照顾东谈主 必须在新王法脱手实施前依照《信息走漏办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的要道   投资东谈主必须根据销售机构轨则的要道，在绽开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则时刻内全额托付申购款项，投资东谈主全额 托付申购款项时，申购成立，登记机构阐述基金份额时，申购告成。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求告成后，基金照顾东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 遇证券/期货交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金照顾东谈主及基金托管东谈主所能限制的身分影响业务处理历程时， 赎回款项顺延至上述情形放弃后的下一个职业日划出。在发生大都赎回或本基金 合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本 基金合同接洽条件处理。   基金照顾东谈主应以交往时刻扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他神志查询苦求的阐述情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主，由此产生的利息或损失由投资东谈主自行 承担。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机 构确乎接纳到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为 准。对于申购、赎回苦求及申购份额、赎回金额的阐述情况，投资东谈主应实时查询 并妥善应用正当职权。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据相干业务王法，对上述业 务办理时刻进行谐和，基金照顾东谈主必须在谐和实施前依照《信息走漏办法》的有 关轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体轨则请参见招募说明书或相干公告。 体轨则请参见招募说明书或相干公告。 模上限、单日净申购比例上限、单一投资者单笔/单日申购金额上限，具体轨则 请参见招募说明书或相干公告。 基金照顾东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金照顾东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可采选上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金照顾东谈主相干公告。 份额的数目限制。基金照顾东谈主必须在谐和实施前依照《信息走漏办法》的接洽规 定在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 值在今日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应要道，可 以顺应蔓延计划或公告。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照顾东谈主决定，并在招募说明 书及基金居品贵府纲目中列示；C 类基金份额不收取申购费。申购的灵验份额为 净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计划结果均 按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金照顾东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵府纲目中列 示。赎回金额为按现实阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金财产。C 类基金份额在申购时不收取申购费。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影干法律律例设定，具体 见招募说明书的轨则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，坚赓续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的计划方法和收费神志由基金照顾东谈主根据基金合同的轨则折服，并在招募说明 书中列示。基金照顾东谈主不错在基金合同约定的范围内谐和费率或收费神志，并最 迟应于新的费率或收费神志实施日前依照《信息走漏办法》的接洽轨则在轨则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作法式辞退相干法律律例以及 监管部门、自律王法的轨则。 额持有东谈主的利益无内容性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销筹算， 针对投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相干监 管部门要求履行必要手续后，基金照顾东谈主不错顺应调低基金销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                   基金合同   发生下列情况时，基金照顾东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 金金钱净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要害不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 额外情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 商阐述后，基金照顾东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相避让 50%汇聚度的情形。 本基金总限度上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金照顾东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金照顾东谈主应当根据接洽轨则在轨则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金照顾东谈主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照顾东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 金金钱净值。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同 商阐述后，基金照顾东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照顾东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求 或减慢支付赎回款项时，基金照顾东谈主应按轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回 苦求，基金照顾东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账 户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回 时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况放弃时，基 金照顾东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理神志   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额 总额后的余额）杰出前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照顾东谈主不错根据基金其时的金钱组合现象决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金照顾东谈主以为有才调支付投资东谈主的沿路赎回苦求时， 按正常赎回文节实行。   （2）部分展期赎回：当基金照顾东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰辛或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大 波动时，基金照顾东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，折服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用展期赎回或取消赎回。采用展期赎回的， 将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到沿路赎回为止；采用取消赎回的，当日 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同 未获受理的部分赎回苦求将被打消。展期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，以此 类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未 能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回的，在单个基金份额持有东谈主杰出上一绽开日基 金总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金照顾东谈主有权展期办理赎回苦求： 对于该基金份额持有东谈主当日杰出上一绽开日基金总份额 20%以上的那部分赎回 苦求，基金照顾东谈主有权沿路展期办理；对于该基金份额持有东谈主未杰出上述比例的 部分，基金照顾东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的 约定神志与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。然则，如该基金份额持有 东谈主在提交赎回苦求时采用取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。   （4）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得杰出 20 个职业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并展期办理时，基金照顾东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他神志在 3 个交往日内陈诉基金份额持有东谈主，说明接洽处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的千般基金份额净值。 间，依照《信息走漏办法》的接洽轨则，最迟于从头绽开日在轨则媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头绽开申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布从头绽开的公告。   十一、基金退换   基金照顾东谈主不错根据相干法律律例以及本基金合同的轨则决定开办本基金 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金            基金合同 与基金照顾东谈主照顾的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相干王法由基金照顾东谈主届时根据相干法律律例及本基金合同的轨则制定并公告， 并提前陈诉基金托管东谈主与相干机构。   十二、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、顺应法律律例的其它非交往过户，或者 按摄影干法律律例或国度有权机关要求的神志进行处理的行为。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主或者按照 相干法律律例或国度有权机关要求的神志进行处理。   承袭是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据告成司法文告将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于顺应条件的非交往过户苦求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的措施收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的措施收取转托管费。   十四、依期定额投资筹算   基金照顾东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资筹算，具体王法由基金照顾东谈主另 行轨则并赐与公告。投资东谈主在办理依期定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金照顾东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所轨则 的依期定额投资筹算最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律律例 或监管部门另有轨则的除外。   如相干法律律例允许基金照顾东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金            基金合同 在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，履行相干要道后，基金管 理东谈主将制定和实施相应的业务王法。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东谈主利益无内容性不 利影响的前提下，履行相干要道后，基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的交往 场面或者交往神志进行份额转让，基金照顾东谈主可照章受理该等转让苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金照顾东谈主拟办理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金照顾东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公 告。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                  基金合同               第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务     一、基金照顾东谈主     （一） 基金照顾东谈主简况     称号：农银汇理基金照顾有限公司     住所：中国（上海）解放贸易考验区银城路 9 号 50 层     法定代表东谈主：黄涛     竖立日历：2008 年 3 月 18 日     批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督照顾委员会证监许可 2008307 号     组织样式：有限职业公司     注册老本：1,750,000,001 元东谈主民币     存续期限：赓续操办     接洽电话：021-61095588     （二） 基金照顾东谈主的职权与义务 括但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并照顾基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度接洽法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行为进行监督和处 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金             基金合同 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和退换申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用相干职权，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照顾东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律行为；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在顺应接洽法律、律例的前提下，制订和谐和接洽基金认购、申购、 赎回、退换和非交往过户等的业务王法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以栽植信用、严慎费力的原则照顾和运 用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办神志照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制， 保证所照顾的基金财产和基金照顾东谈主的财产彼此独处，对所照顾的不同基金鉴别 照顾，鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同   （8）采选顺应合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则计划并公告基金净值信息， 折服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制基金依期论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则，履行信息走漏 及论述义务；   （12）保守基金生意机要，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定折服基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产照顾业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，况且 保证投资者省略按照《基金合同》轨则的时刻和神志，随时查阅到与基金接洽的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并陈诉基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额持有 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                    基金合同 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金照顾东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行为承担职业；    （23）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼职权或实施其 他法律行为；    （24）基金照顾东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 告成，基金照顾东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称号：中国确立银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    法定代表东谈主：张金良    成立地间：2004 年 09 月 17 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国银行业监督照顾委员会银监复【2004】    组织样式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：赓续操办    基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号    （二） 基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 缓助基金财产；    （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金照顾东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害损失的 情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照顾东谈主更换时，提名新的基金照顾东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以栽植信用、费力尽责的原则持有并安全缓助基金财产；   （2）竖立特地的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备裕如的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金鉴别竖立账户，独处核算，分账照顾， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）缓助由基金照顾东谈主代表基金签订的与基金接洽的要害合同及接洽凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照顾东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则另 有轨则外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提 供的情况除外；   （8）复核、审查基金照顾东谈主计划的基金金钱净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金             基金合同   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐论述、基金依期论述出具宗旨，说明基金照顾东谈主在各 遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金照顾东谈主有未执 行《基金合同》轨则的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干贵府，保存期 限不低于法律律例轨则的最低期限；   （12）从基金照顾东谈主或其托付的登记机构处接纳并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金照顾东谈主查对；   （14）依据基金照顾东谈主的指示或接洽轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金照顾东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金照顾东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 和银行业监督照顾机构，并陈诉基金照顾东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿职业，其补偿 职业不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金照顾东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金照顾东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金照顾东谈主追偿；   （21）实行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同   除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金照顾东谈主的投资运作；   （8）对基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）崇敬阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息走漏，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》间隔的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同            第八部分     基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不竖立日常机构。   一、召开事由 法律律例、中国证监会和本基金合同另有轨则的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金照顾东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作神志；   （5）谐和基金照顾东谈主、基金托管东谈主的酬报措施或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要道；   （10）基金照顾东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金照顾东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）谐和本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、增多、 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                基金合同 取消或谐和基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及王法进行谐和或变更收费 神志；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要害变化；   （5）基金照顾东谈主、登记机构、基金销售机构谐和接洽申购、赎回、退换、 基金交往、非交往过户、转托管、基金份额转让等业务王法；   （6）在履行顺应要道后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集神志 金照顾东谈主召集。 提议书面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金照顾 东谈主，基金照顾东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照顾东谈主提议书面提议。基金照顾东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金照顾东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈诉基金照顾东谈主，基金照顾东谈主应当配合。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 开基金份额持有东谈主大会，而基金照顾东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、侵略。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉神志 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事要道和表决神志；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信神志、托付的公证机关过甚联 系神志和接洽东谈主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取神志。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金照顾东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面陈诉基金照顾东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 照顾东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票着力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的神志   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律律例、监管 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同 机构允许的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主折服。 代表出席，现场开会时基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金照顾东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解顺应法律律例、《基金合 同》和会议陈诉的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金照顾东谈主办有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证贯通， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或大会公告载明的其他样式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面神志或大会公告载明的其他样式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的神志视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个职业日内连 续公布相干教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照顾东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照顾东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉轨则的神志收取基金份额持有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金照顾东谈主经 陈诉不参加收取表决宗旨的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 一）；若本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表基金 总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决宗旨或授权 他东谈主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解符 正当律律例、《基金合同》和会议陈诉的轨则，并与基金登记机构记载相符。 或其他神志召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、汇聚、电话、短信或其他神志 进行表决，具体神志由会议召集东谈主折服并在会议陈诉中列明。 面、汇聚、电话、短信或其他神志，具体神志在会议陈诉中列明。   五、议事内容与要道   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项（法律律例、中国证监会另有轨则或《基金合同》 另有约定的除外）。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条轨则要道折服和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同 大会主办东谈主为基金照顾东谈主授权出席会议的代表，在基金照顾东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金照顾东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金照顾东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和接洽神志等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神志通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会 另有轨则或《基金合同》另有约定外，退换基金运作神志、更换基金照顾东谈主或者 基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有 效。   基金份额持有东谈主大会采选记名神志进行投票表决。   采选通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据讲解，不然提交 顺应会议陈诉中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议陈诉轨则的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨恍惚不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手 后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照顾东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照顾东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果接纳 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 通信神志进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行告成的基金份额持有东谈主 大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照顾 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主鉴别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会 的主办东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金            基金合同   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应鉴别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用本部分的相干轨则。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要道、表决 条件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管 王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和谐和，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同   第九部分     基金照顾东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要道   一、基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形   （一）基金照顾东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金照顾东谈主职责间隔：   （二）基金托管东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   二、基金照顾东谈主和基金托管东谈主的更换要道   （一）基金照顾东谈主的更换要道 的基金照顾东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成，新任基金管 理东谈主应当顺应法律律例及中国证监会轨则的资历条件； 金照顾东谈主； 持有东谈主大会决议告成后依照《信息走漏办法》的接洽轨则在轨则媒介公告； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同 料，实时向临时基金照顾东谈主或新任基金照顾东谈主办理基金照顾业务的布置手续，临 时基金照顾东谈主或新任基金照顾东谈主应实时接纳。新任基金照顾东谈主或临时基金照顾东谈主 应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值； 东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照顾东谈主接洽的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换要道 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成，新任基金托 管东谈主应当顺应法律律例及中国证监会轨则的资历条件； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议告成后依照《信息走漏办法》的接洽轨则在轨则媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金照顾东谈主核 对基金金钱总值和净值； 东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支。   （三）基金照顾东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要道 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金照顾东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议告成后依照《信息走漏办法》的接洽轨则在轨则 媒介上联合公告。   三、新基金照顾东谈主或临时基金照顾东谈主接纳基金照顾业务或新基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主接纳基金财产和基金托管业务前，原基金照顾东谈主或原基金托管东谈主应 依据法律律例和《基金合同》的轨则连接履行相干职责，并保证不作念出对基金份 额持有东谈主的利益变成毁伤的行为。原基金照顾东谈主或原基金托管东谈主在连接履行相干 职责期间，仍有权按照基金合同的轨则收取基金照顾费或基金托管费。   四、本部分对于基金照顾东谈主、基金托管东谈主更换条件和要道的约定，但凡径直 援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致相干内容 被取消或变更的，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和谐和，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金            基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金照顾东谈主按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则订 立托管左券。   签订托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金照顾东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计划、收益分拨、信息走漏及彼此监督等相劳动宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金            基金合同             第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并缓助基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照顾东谈主或基金照顾东谈主托付的其他顺应条件的机构 办理，但基金照顾东谈主照章应当承担的职业不因托付而免除。基金照顾东谈主托付其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理左券，以明确基金照顾东谈主 和代理机构在投资者基金账户照顾、基金份额登记、计帐及基金交往阐述、披发 红利、建立并缓助基金份额持有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额持 有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关轨则于脱手实施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职业，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同              第十二部分    基金的投资   一、投资想法   本基金优选经济发展过程中具备创新驱能源的企业进行投资，在限制风险的 前提下，共享上市公司盈利增长，追求超越功绩相比基准的投资酬报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（包 括国债、金融债、地点政府债、公司债、企业债、次级债、可退换债券、可交换 债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、金钱支 持证券、同行存单、银行入款（包括左券入款、依期入款过甚他银行入款）、货 币商场器具、股指期货、国债期货，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但须顺应中国证监会相干轨则。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行顺应 要道后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金应 保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金照顾东谈主在 履行顺应要道后，可对上述投资品种的投资比例进行谐和。   三、投资策略   本基金将通过研究宏不雅经济、国度政策等可能影响证券商场的遑急身分，对 股票、债券和货币金钱的风险收益特征进行久了分析，合理预测千般金钱的价钱 变动趋势，折服不同金钱类别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于商场短期 波动引起的千般金钱的价钱偏差和风险收益特征的相对变化，动态谐和各大类资 产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对谨慎的基础上，获取相对较高的基 金投资收益。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同   我国 GDP 增速从高速切换至中高速，经济增速的放缓响应出依靠老本插足 驱动的马虎型发展模式或依然难以得志新期间下我国经济高质料发展的要求，未 来我国经济增长要兑现高质料增长，需要从传统要素插足驱动激荡为创新驱动， 兑现产业结构从老本密集型向技艺密集型的升级。   本基金要点热心代表新一轮科技翻新和产业翻新的相干行业及企业，它们在 推动产业融会、经济转型升级和社会变迁杰出中发达了巨大的能量，蕴含了新技 术、新铺张、新生意模式。   本基金对“创新”遮蔽的企业主要从四个方面之一进行考量：   第一，本基金洽商通过技艺创新，推动或兑现中枢技艺智能化、激活产业发 展动能，省略推动行业前沿科技和应用想法的企业。   第二，本基金洽商省略通过居品创新、服务创新、营销创新、历程创新、管 理模式创新、生意模式创新等一种或多种创新样式，为企业带来先发上风、提高 居品性量或擢升服务水平、裁汰成本，从而擢升长期竞争上风或盈利才调，在市 场竞争中掌捏主动权的企业。   第三，本基金洽商企业在所属行业内的推动作用，积极推动产业结构升级， 推动行业发展新想法。   第四，本基金还将洽商企业在创新东谈主才培养、创新策略实行、创新资源累计 等方面的情况，采用具备创新上风和创新基因、畴昔可能由此建立巨大竞争上风 的企业。   （1）行业配置策略   本基金拟筛选出营业收入或者净利润成长性较好的行业，并接纳从上至下的 政策分析、产业实地调研、财务报表考据、行业间横向对比分析等神志进一步深 入研究行业配置价值，筛选出有质料增长及创新上风的行业及企业。   此外，本基金还将根据各行业的不同特色折服适应该行业的估值方法，判断 该行业的合理估值水平，重视估值与成长性的均衡。并根据经济发展趋势和行业 全体情况，动态谐和行业配置。   （2）个股投资策略   本基金趋奉相干行业各细分子行业的景气度，通过定性分析和定量分析对相 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                  基金合同 关行业上市公司的投资价值进行详细评估，精选具有创新上风、竞争上风的上市 公司，并避让治理广宽、照顾成果低下的公司。 模式、公司治理结构等多方面的运营照顾才调，采用具有精良操办现象的上市公 司股票。具体而言，主要包括以下几个方面：   公司中枢上风：采用在居品、技艺、创新才调、资源、品牌等方面具备中枢 竞争力的上市公司；   公司发展后劲：采用顺应畴昔经济发展想法或受益于经济体制篡改的上市公 司；   公司生意模式：采用业务操办和发展策略了了、中枢生意模式具有可赓续性 的上市公司；   公司治理结构：采用公司治理结构精良、照顾层教会丰富、激勉机制合理的 上市公司。 的基本面及财务报表信息纯真运用千般财务目的评估公司的价值，发掘具备成长 空间且估值合理的个股。   成长性目的：要点分析公司的成长性及成长质料，主要包括主营业务收入增 长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、操办性现款流量增长率等目的，精 选具备高成长性的上市公司。   竞争力目的：要点覆按公司的行业地位、创新才调、盈利才调等目的，主要 包括公司市占率、研发用度王人备额以及占收入比例、研发东谈主员数目、专利数目、 净金钱收益率（ROE）、毛利率、EBITDA/主营业务收入等目的，发掘具有赓续 中枢竞争上风、成长性可赓续的公司。   估值目的：以相对估值为主、王人备估值为辅，基于公司所属的不同行业以及 所处的不同发展阶段，采选不同的估值方法，主要包括市盈率（PE）、市净率 （PB）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）、企业价值倍数 （EV/EBITDA）等，精选处于合理估值区间或者被低估的个股。   本基金债券投资将以优化流动性照顾、散播投资风险为主要想法，同期根据 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金债券投资照顾将主要采选以下策略：   （1）合理瞻望利率水平   对商场长期、中期和短期利率的正确预测是兑现存效债券投资的基础。基金 照顾东谈主将全面研究物价、服务、国外进出和政策变更等宏不雅经济运行现象，预测 畴昔财政政策和货币政策等宏不雅经济政策走向，以此判断资金商场长期的供求关 系变化。同期，通过具体分析货币供应量变动，M1 和 M2 增长率等身分判断中 短期资金商场供求的趋势。在此基础上，基金照顾东谈主将对于商场利率水平的变动 进行合理预测，对包括收益率弧线斜度等身分的变化进行科学预判。   （2）纯真谐和组合久期   基金照顾东谈主将在合理预测商场利率水平的基础上，在不同的商场环境下纯真 谐和组合的想法久期。当预期商场利率高潮时，通过增多持有短期债券等神志降 低组合久期，以裁汰组合跌价风险；在预期商场利率下降时，通过增持长期债券 等神志提高组合久期，以充分共享债券价钱高潮的收益。   （3）科学配置投资品种   基金照顾东谈主将通过研究国民经济运行现象，货币商场及老本商场资金供求关 系，以及不同期期商场投资热门，分析国债、央票、金融债等不同债券种类的利 差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，折服组合伙产在不同债券类属之间 配置比例。   （4）严慎采用个券   在具体券种的采用上，基金照顾东谈主主要通过利率趋势分析、投资东谈主偏好分析、 对收益率弧线形态变化的预期、信用评估和流动性分析等神志，合理评估不同券 种的风险收益水平。筛选出的券种一般具有流动性较好、顺应想法久期、同等条 件下信用质料较好或预期信用质料将得到改善、风险水平合理、有较好下行保护 等特征。   （5）信用债投资策略   本基金将充分鉴戒外部的信用评级结果，并建立里面信用评级体系，根据对 债券刊行东谈主及债券资信现象的分析，给刊行主体和标的债券打分，给出各想法信 用债券基于其详细得分的信用评级等级，并建立信用债备选库。基金照顾东谈主将密 切追踪刊行东谈主基本面的变化情况，通过卖方论述及实地调研等神志，对于刊行东谈主 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 的行业风险、公司风险、现款流风险、金钱欠债风险和其他风险进行详细评价， 从而得出信用债背信可能性和表面信用利差水平，并以此为基础进行债券订价， 并投资于信用级别较高的个券。   对于可转债投资，本基金将接纳专科的分析和计划方法，详细洽商可转债的 久期、票面利率、风险等债券身分以及期权价钱，英勇采用被商场低估的品种， 得回逾额收益，具体策略包括个券精选策略、条件价值发现策略、套利策略。对 于可交换债，本基金将通过对想法公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析详细开展投资决策。   本基金将根据风险照顾的原则，以套期保值为目的，有采用地投资于股指期 货。本基金在股指期货的投资中将通过对质券商场和股指期货商场运行趋势的研 究，接纳流动性好、交往活跃的股指期货合约，并充分洽商股指期货的收益性、 流动性及风险性特征，主要辞退避险和灵验照顾两项策略和原则：   （1）避险：在商场风险大幅积聚时，减小基金投资组合因商场下落而遭遇 的商场风险；   （2）灵验照顾：利用股指期货流动性好、交往成本低等特色，通过股指期 货对投资组合的仓位进行实时谐和，提高投资组合的运作成果。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照顾原则，以套期保值为主要目 的，接纳流动性好、交往活跃的国债期货合约，通过对债券商场和期货商场运行 趋势的研究，趋奉国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货金钱进行 匹配，进行套期保值操作。基金照顾东谈主将充分洽商国债期货的收益性、流动性及 风险特征，通过金钱配置，严慎进行投资，以谐和债券组合的久期，裁汰投资组 合的全体风险。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、金钱池结构以及金钱池金钱所在行 业景气变化等身分的研究，预测金钱池畴昔现款流变化，并通过研究标的证券发 行条件，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，照顾东谈主 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                   基金合同 将密切热心流动性对标的证券收益率的影响，详细运用久期照顾、收益率弧线、 个券采用以及把捏商场交往契机等积极策略，在严格限制风险的情况下，趋奉信 用研究和流动性照顾，采用风险谐和后收益高的品种进行投资，以期得回长期稳 定收益。 变投资想法的前提下，辞退法律律例的轨则，履行顺应要道后，相应谐和或更新 投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金投资于股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交往保证金后，应当保持不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金金钱净值的 10%；   （4）本基金照顾东谈主照顾的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%，完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；   （5）本基金照顾东谈主照顾的沿路绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的采选依期绽开神志运作的基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 杰出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金照顾东谈主照顾的沿路投资组合持有一家 上市公司刊行的可通顺股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照 接洽指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投 资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金投资于团结原始权益东谈主的千般金钱解救证券的比例，不得杰出 基金金钱净值的 10%；   （7）本基金持有的沿路金钱解救证券，其市值不得杰出基金金钱净值的 20%；   （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）金钱解救证券的比例，不得超 过该金钱解救证券限度的 10%； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                基金合同   （9）本基金照顾东谈主照顾的沿路基金投资于团结原始权益东谈主的千般金钱解救 证券，不得杰出其千般金钱解救证券系数限度的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱解救证 券。基金持有金钱解救证券期间，如果其信用等级下降、不再顺应投资措施，应 在评级论述发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金的基金金钱总值不得杰出基金金钱净值的 140%；   （13）若本基金参与国债期货、股指期货交往，需遵照下列投资比例限制： 金金钱净值的 10%；在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金金钱净值的 15%； 有价证券市值之和不得杰出基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱解救证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值 不得杰出本基金持有的债券总市值的 30%； 计划）应当顺应基金合同对于股票投资比例的接洽约定；所持有的债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差 计划）应当顺应基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 不得杰出上一交往日基金金钱净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交往日基金金钱净值的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得杰出本基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照顾东谈主之 外的身分以致基金不顺应该比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）法律律例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项之外，因证券或期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金照顾东谈主之外的身分以致基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个交往日内进行谐和，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金照顾东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日 起脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在 履行顺应要道后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不朴直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行为。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、现实 限制东谈主或者与其有要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交往的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，辞退基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻守利益败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱实行。相干交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 律例赐与走漏。要害关联交往应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或变更上述退却性轨则，如适用于本基金，基金 照顾东谈主在履行顺应要道后，则本基金投资不受上述轨则的限制或以变更后的轨则 为准。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中国策略新兴产业成份指数收益率*75%+中债综 合全价(总值)指数收益率*25%   中国策略新兴产业成份指数是由中证指数公司编制，中式节能环保产业、新 一代信息技艺产业、生物产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、 新能源汽车产业、数字创意产业、高技艺服务业等规模具有代表性的 100 家上市 公司，接纳解放通顺股本加权神志，以响应中国策略新兴产业上市公司的全体走 势，适配合为本基金股票投资部分的功绩相比基准。   中债详细全价（总值）指数由中央国债登记结算有限职业公司编制，其样本 范围涵盖银行间商场和交往所商场，成份债券包括国度债券、企业债券、央行票 据等整个主要债券种类，具无意常的商场代表性，省略响应中国债券商场的总体 走势，适配合为本基金债券投资部分的功绩相比基准。   若畴昔法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场渊博接受的功绩比 较基准推出，或者商场发生变化导致本功绩相比基准不再适用，或者本功绩相比 基准波及的指数住手发布或更更称号，本基金照顾东谈主不错依据珍爱投资者正当权 益的原则，在与基金托管东谈主协商一致，履行顺应要道后谐和功绩相比基准并实时 公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为混杂型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于债券型基金和 货币商场基金，但低于股票型基金。   七、基金照顾东谈主代表基金应用相干职权的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金            基金合同 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要道、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的轨则。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金             基金合同              第十三部分    基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以过甚他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的缓助和刑事职业   本基金财产独处于基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主缓助。基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事职业外，基 金财产不得被刑事职业。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照顾东谈主照顾运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金照顾东谈主照顾运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同              第十四部分   基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交往场面的交往日以及国度法律 律例轨则需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、 应收款项、金钱解救证券、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金照顾东谈主在折服相干金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门接洽轨则。   （一）对存在活跃商场且省略获取相易金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应接纳最近交往日的报价折服公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价不成信得过响应公允价值的，应答报价进行谐和，折服公允 价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中洽商不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金照顾东谈主不应试虑因其大批持有相干金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有裕如 可利用数据和其他信息解救的估值技艺折服公允价值。接纳估值技艺折服公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值谐和对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行谐和并折服公允价值。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同   四、估值方法   交往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化身分， 谐和最近交往市价，折服公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票等，接纳估值技艺折服公允价值；   （3）刊行时明确一依期限限售期的股票（包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票），按 监管机构或行业协会接洽轨则折服公允价值。 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至现实 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分洽商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交往的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价 交往的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金             基金合同 当前情况下适用况且有裕如可利用数据和其他信息解救的估值技艺折服其公允 价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公 允价值存在要害不折服性的相干教导。基金照顾东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。   持有的银行依期入款或陈诉入款以本金列示，根据入款左券列示的利息总额 或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交往日结算价 估值。 价钱数据。 金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平允性。 按国度最新轨则估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据接洽法律律例，基金净值信息计划和基金管帐核算的义务由基金照顾东谈主 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                 基金合同 承担。本基金的基金管帐职业方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，基金 照顾东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光芒，按照基金照顾东谈主对基金净值信息的 计划结果对外赐与公布。   五、估值要道 日该类基金份额的余额数目计划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的过失计入基金财产。基金照顾东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值 精度救急谐和机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金照顾东谈主应于每个职业日计划基金金钱净值及千般基金份额净值，并按规 定公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个职业日对基金金钱估值后， 将基金金钱净值、千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金照顾东谈主按轨则对外公布。   六、估值装假的处理   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值装假时，视为该类基金份额净值装假。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或证券操办机构、 或期货经纪商、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的瑕玷变成估值装假， 导致其他当事东谈主遭遇损失的，瑕玷的职业东谈主应当对由于该估值装假遭遇损不当事 东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值装假处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值装假职业方应及 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金             基金合同 时融合各方，实时进行更正，因更正估值装假发生的用度由估值装假职业方承担； 由于估值装假职业方未实时更正已产生的估值装假，给当事东谈主变成损失的，由估 值装假职业方对径直损失承担补偿职业；若估值装假职业方依然积极融合，况且 有协助义务确当事东谈主有裕如的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值装假职业方应答更正的情况向接洽当事东谈主进行阐述，确保估值装假已得 到更正。   （2）估值装假的职业方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值装假的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值装假而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值装假职业方仍应答估值装假负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿路返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值装假责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果得回欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的欠妥 得利返还的总和杰出其现实损失的差额部分支付给估值装假职业方。   （4）估值装假谐和接纳尽量还原至假定未发生估值装假的正确情形的神志。   估值装假被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要道如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值装假发生 的原因折服估值装假的职业方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值装假变成的损失 进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值装假的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值装假的更正向接洽当事东谈主进行阐述。   （1）某一类基金份额净值计划出现装假时，基金照顾东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采选合理的措施防护损失进一步扩大。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同   （2）装假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；装假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照顾东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业 另有通行作念法，在不抵御法律律例且不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，两边 当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐述后，基金照顾东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金金钱净值和千般基金份额净值由基金照顾东谈主负责计划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照顾东谈主应于每个职业日交往扫尾后计划当日的基金金钱净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核阐述后发 送给基金照顾东谈主，由基金照顾东谈主按轨则对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不算作基金金钱估值装假处理。 机构品级三方机构发送的数据装假、遗漏，或由于不可抗力原因，或国度管帐政 策变更、商场王法变更等非基金照顾东谈主与基金托管东谈主原因，基金照顾东谈主和基金托 管东谈主天然依然采选必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能发现该装假或因 前述原因无法实时更正而变成的基金金钱估值装假，基金照顾东谈主、基金托管东谈主免 除补偿职业。但基金照顾东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施收缩或放弃由此 变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金金钱估值 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金            基金合同   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同             第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 的信息走漏用度； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提措施和支付神志   本基金的照顾费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。照顾费的计划 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金金钱净值   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照顾东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照顾东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照顾东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商搞定。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。托管费的计划 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照顾东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照顾东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照顾东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商搞定。   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项费 用。A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基 金份额的基金金钱净值的 0.40%的年费率计提。   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计划公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照顾东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照顾东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照顾东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商搞定。 议轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金            基金合同 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书或相干公告的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照顾东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的轨则代扣代缴。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                  基金合同            第十六部分    基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指扬弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》告成动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨神志是现款分成； 准日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金团结类别每 一基金份额享有同均分拨权；      在不违反法律律例且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下， 在履行相干要道后，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原 则进行谐和，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明扬弃收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨神志等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分拨收益不同，基金照顾东谈主可对千般基金份额相应制定不同的收益 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同 分拨决策。      五、收益分拨决策的折服、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金照顾 东谈主依照《信息走漏办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计划方法，依照《业务王法》实行。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                    基金合同            第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度走漏； 管帐核算，按照接洽轨则编制基金管帐报表； 并以书面神志阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同             第十八部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应顺应《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息走漏办法》、 《流动性风险照顾轨则》、《基金合同》过甚他接洽轨则。相干法律律例对于信 息走漏的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予走漏的基金信 息通过顺应中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信 息走漏办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金照顾东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资 者省略按照《基金合同》约定的时刻和神志查阅或者复制公开走漏的信息贵府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币 元。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金             基金合同   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品贵府纲目、《基金合同》、基金托管左券、 基金份额发售公告 基金份额持有东谈主大会召开的王法及具体要道，说明基金居品的脾性等波及基金投 资者要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。   基金居品贵府概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的 基金纲目信息。基金照顾东谈主应当依照法律律例和中国证监会的轨则编制、走漏与 更新基金居品贵府纲目。   《基金合同》告成后，基金招募说明书、基金居品贵府纲目的信息发生要害 变更的，基金照顾东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府 纲目，并登载在轨则网站上，其中基金居品贵府纲目还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点；除要害变更事项之外，基金招募说明书、基金居品贵府纲目其 他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金照顾 东谈主不再更新基金招募说明书和基金居品贵府纲目。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照顾东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、基金 合同和基金托管左券登载在轨则网站上，其中基金居品贵府纲目还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在轨则网站上。   （二）《基金合同》告成公告 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同   基金照顾东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则报刊和轨则网站 上登载《基金合同》告成公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》告成后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东谈主应 当至少每周在轨则网站公告一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的千般基金 份额净值和千般基金份额累计净值。   基金照顾东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站公告半 年度和年度终末一日千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金照顾东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计划神志及接洽申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述（含 金钱组合季度论述）   基金照顾东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载于轨则网站上，并将年度论述教导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度论述中的财务管帐论述应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金照顾东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在轨则网站上，并将中期论述教导性公告登载在轨则报刊上。   基金照顾东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在轨则网站上，并将季度论述教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照顾东谈主至少应当在依期论述“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下走漏该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 期内持有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照顾东谈主应当在基金年度论述和中期论述中走漏基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （六）临时论述   本基金发生要害事件，接洽信息走漏义务东谈主应按轨则编制临时论述书，并登 载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 限制东谈主； 责东谈主发生变动； 个月内变动杰出百分之三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干行为受到要害行政处罚、刑事处罚； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金             基金合同 现实限制东谈主或者与其有要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交旧事项，但中国证监会另有轨则的除外； 准、计谨防志和费率发生变更； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （七）露出公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开露出。   （八）计帐论述   基金合同间隔的，基金照顾东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在轨则网站上， 并将计帐论述教导性公告登载在轨则报刊上。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资金钱解救证券的信息走漏   基金照顾东谈主应在基金年度论述及中期论述中走漏其持有的金钱解救证券总 额、金钱解救证券市值占基金净金钱的比例和论述期内整个的金钱解救证券明细。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同   基金照顾东谈主应在基金季度论述中走漏其持有的金钱解救证券总额、金钱解救 证券市值占基金净金钱的比例和论述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的 前 10 名金钱解救证券明细。   （十一）投资股指期货、国债期货的信息走漏   本基金将在依期论述和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货、国债期 货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股 指期货、国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投 资想法等。   （十二）投资通顺受限证券的信息走漏   基金照顾东谈主应在本基金投资非公开拓行股票后按摄影干法律律例要求，在中 国证监会轨则媒介走漏所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。   基金照顾东谈主需按照律例要求在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和 招募说明书（更新）等文献中走漏通顺受限证券的投资情况。   （十三）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息走漏，详见招募说明书的轨则。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息走漏事务照顾   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏照顾轨制，指定特地部门及 高等照顾东谈主员负责照顾信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当顺应中国证监会相干基金信息 走漏内容与样式准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金照顾东谈主编制的基金金钱净值、基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、 基金依期论述、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐论述等相干基 金信息进行复核、审查，并向基金照顾东谈主进行书面或电子阐述。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采用走漏信息的报刊，单只基金 只需采用一家报刊。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的 基金信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，擢升信息走漏服务质料，基金照顾东谈主应当按照中国证监 会轨则向投资者实时提供对其投资决策有要害影响的信息。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质料。具体要求应当顺应中 国证监会相干轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计论述、法律宗旨书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金相干信 息： 金钱价值时； 业时； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同      第十九部分   基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和《基金合同》约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾 东谈主和基金托管东谈主同意，履行顺应要道后变更并公告。 决议自表决通过之日起告成，并自告成后方可实行，自决议告成后两日内在轨则 媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行相干要道后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主连络的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金财 产； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 论述出具法律宗旨书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按千般基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要害事项须实时公告；基金财产计帐论述经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论述登载在轨则网站上，并将计帐论述教导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的最低期限。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                 基金合同               第二十部分        背信职业   一、基金照顾东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律律例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主变成损 害的，应当鉴别对各自的行为照章承担补偿职业；因共同行为给基金财产或者基 金份额持有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿职业，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则如发生下列情况，相应确当事东谈主免责： 中国证监会等监管机构的轨则算作或不算作而变成的损失等； 资或不投资变成的损失等。   二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》省略连接履行的应当连接履行。非背信方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采选必要的措施，尽力防护损失的扩大。莫得采选顺应措施 以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背信方因防护损失扩大 而开销的合理用度由背信方承担。   三、由于基金照顾东谈主、基金托管东谈主不可限制的身分导致业务出现差错，基金 照顾东谈主和基金托管东谈主天然依然采选必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能 发现装假或未能幸免装假发生或虽发现装假但因前述原因无法实时更正的，由此 变成基金财产或投资东谈主损失，基金照顾东谈主和基金托管东谈主免除补偿职业。然则基金 照顾东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施放弃或收缩由此变成的影响。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                 基金合同         第二十一部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商、长入未能搞定的，任何一方当事东谈主均应当将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在 北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自职责，各自连接诚挚、费力、尽 责地履行基金合同和托管左券轨则的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相当行政区、 澳门相当行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同            第二十二部分   基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在召募合束后经基金照顾东谈主向中国 证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后告成。 会备案并公告之日止。 持有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律着力。 机构的办公场面和营业场面查阅。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同              第二十三部分      其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按接洽法律律例协 商搞定。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                     基金合同               第二十四部分       基金合同内容纲目     一、基金份额持有东谈主、基金照顾东谈主和基金托管东谈主的职权、义务     （一）基金照顾东谈主简况     称号：农银汇理基金照顾有限公司     住所：中国（上海）解放贸易考验区银城路 9 号 50 层     法定代表东谈主：黄涛     竖立日历：2008 年 3 月 18 日     批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督照顾委员会证监许可 2008307 号     组织样式：有限职业公司     注册老本：1,750,000,001 元东谈主民币     存续期限：赓续操办     接洽电话：021-61095588     （二）基金照顾东谈主的职权与义务 括但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并照顾基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度接洽法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行为进行监督和处 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金             基金合同 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和退换申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用相干职权，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照顾东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律行为；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在顺应接洽法律、律例的前提下，制订和谐和接洽基金认购、申购、 赎回、退换和非交往过户等的业务王法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以栽植信用、严慎费力的原则照顾和运 用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办神志照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制， 保证所照顾的基金财产和基金照顾东谈主的财产彼此独处，对所照顾的不同基金鉴别 照顾，鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同   （8）采选顺应合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则计划并公告基金净值信息， 折服基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制基金依期论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则，履行信息走漏 及论述义务；   （12）保守基金生意机要，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定折服基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产照顾业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，况且 保证投资者省略按照《基金合同》轨则的时刻和神志，随时查阅到与基金接洽的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并陈诉基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额持有 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                    基金合同 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金照顾东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行为承担职业；    （23）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼职权或实施其 他法律行为；    （24）基金照顾东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 告成，基金照顾东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）实行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东谈主简况    称号：中国确立银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    法定代表东谈主：张金良    成立地间：2004 年 09 月 17 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国银行业监督照顾委员会银监复【2004】    组织样式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：赓续操办    基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号    （四）基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 缓助基金财产；    （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同   （3）监督基金照顾东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害损失的 情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照顾东谈主更换时，提名新的基金照顾东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以栽植信用、费力尽责的原则持有并安全缓助基金财产；   （2）竖立特地的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备裕如的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金鉴别竖立账户，独处核算，分账照顾， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）缓助由基金照顾东谈主代表基金签订的与基金接洽的要害合同及接洽凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照顾东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则另 有轨则外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提 供的情况除外；   （8）复核、审查基金照顾东谈主计划的基金金钱净值、千般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息走漏事项； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金             基金合同   （10）对基金财务管帐论述、基金依期论述出具宗旨，说明基金照顾东谈主在各 遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金照顾东谈主有未执 行《基金合同》轨则的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干贵府，保存期 限不低于法律律例轨则的最低期限；   （12）从基金照顾东谈主或其托付的登记机构处接纳并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金照顾东谈主查对；   （14）依据基金照顾东谈主的指示或接洽轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽轨则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金照顾东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金照顾东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的缓助、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 和银行业监督照顾机构，并陈诉基金照顾东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿职业，其补偿 职业不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金照顾东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金照顾东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金照顾东谈主追偿；   （21）实行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （五）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金照顾东谈主的投资运作；   （8）对基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）崇敬阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息走漏，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》间隔的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要道和王法 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不竖立日常机构。   （一）召开事由 法律律例、中国证监会和本基金合同另有轨则的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金照顾东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作神志；   （5）谐和基金照顾东谈主、基金托管东谈主的酬报措施或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要道；   （10）基金照顾东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金照顾东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）谐和本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、增多、 取消或谐和基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及王法进行谐和或变更收费 神志； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                基金合同   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要害变化；   （5）基金照顾东谈主、登记机构、基金销售机构谐和接洽申购、赎回、退换、 基金交往、非交往过户、转托管、基金份额转让等业务王法；   （6）在履行顺应要道后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神志 金照顾东谈主召集。 提议书面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金照顾 东谈主，基金照顾东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照顾东谈主提议书面提议。基金照顾东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金照顾东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈诉基金照顾东谈主，基金照顾东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金照顾东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉神志 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事要道和表决神志；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信神志、托付的公证机关过甚联 系神志和接洽东谈主、表决宗旨寄交的截止时刻和收取神志。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金照顾东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面陈诉基金照顾东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 照顾东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的神志   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律律例、监管 机构允许的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主折服。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同 代表出席，现场开会时基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金照顾东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解顺应法律律例、《基金合 同》和会议陈诉的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金照顾东谈主办有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证贯通， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或大会公告载明的其他样式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面神志或大会公告载明的其他样式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的神志视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个职业日内连 续公布相干教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照顾东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照顾东谈主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉轨则的神志收取基金份额持有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金照顾东谈主经 陈诉不参加收取表决宗旨的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表基金 总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决宗旨或授权 他东谈主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解符 正当律律例、《基金合同》和会议陈诉的轨则，并与基金登记机构记载相符。 或其他神志召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、汇聚、电话、短信或其他神志 进行表决，具体神志由会议召集东谈主折服并在会议陈诉中列明。 面、汇聚、电话、短信或其他神志，具体神志在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与要道   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项（法律律例、中国证监会另有轨则或《基金合同》 另有约定的除外）。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，领先由大会主办东谈主按照下列第（七）条轨则要道折服 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金照顾东谈主授权出席会议的代表，在基金照顾东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金照顾东谈主 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金照顾东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和接洽神志等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神志通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会 另有轨则或《基金合同》另有约定外，退换基金运作神志、更换基金照顾东谈主或者 基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有 效。   基金份额持有东谈主大会采选记名神志进行投票表决。   采选通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据讲解，不然提交 顺应会议陈诉中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议陈诉轨则的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨恍惚不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同   （七）计票   （1）如大会由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手 后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照顾东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照顾东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果接纳 通信神志进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同   基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行告成的基金份额持有东谈主 大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照顾 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主鉴别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会 的主办东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应鉴别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                  基金合同 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用本部分的相干轨则。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要道、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监 管王法修改导致相干内容被取消或变更的，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和谐和，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   三、基金收益分拨原则、实行神志      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指扬弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》告成动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨神志是现款分成； 准日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金团结类别每 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 一基金份额享有同均分拨权；      在不违反法律律例且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下， 在履行相干要道后，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原 则进行谐和，不需召开基金份额持有东谈主大会。      （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明扬弃收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨神志等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分拨收益不同，基金照顾东谈主可对千般基金份额相应制定不同的收益 分拨决策。      （五）收益分拨决策的折服、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金照顾 东谈主依照《信息走漏办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计划方法，依照《业务王法》实行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产照顾、运用接洽用度的提真金不怕火、支付神志与比例   （一）基金用度的种类 的信息走漏用度； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 和诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提措施和支付神志   本基金的照顾费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。照顾费的计划 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金金钱净值   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照顾东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照顾东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照顾东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。托管费的计划 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照顾东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照顾东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照顾东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商搞定。   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项费 用。A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基 金份额的基金金钱净值的 0.40%的年费率计提。   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计划公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照顾东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照顾东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照顾东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商搞定。 左券轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书或相干公告的轨则。 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                   基金合同   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照顾东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资想法和投资限制   （一）投资想法   本基金优选经济发展过程中具备创新驱能源的企业进行投资，在限制风险的 前提下，共享上市公司盈利增长，追求超越功绩相比基准的投资酬报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（包 括国债、金融债、地点政府债、公司债、企业债、次级债、可退换债券、可交换 债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、金钱支 持证券、同行存单、银行入款（包括左券入款、依期入款过甚他银行入款）、货 币商场器具、股指期货、国债期货，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但须顺应中国证监会相干轨则。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行顺应 要道后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金应 保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金照顾东谈主在 履行顺应要道后，可对上述投资品种的投资比例进行谐和。   （三）投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金投资于股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%； 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金                基金合同   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交往保证金后，应当保持不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金金钱净值的 10%；   （4）本基金照顾东谈主照顾的沿路基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%，完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制；   （5）本基金照顾东谈主照顾的沿路绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的采选依期绽开神志运作的基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 杰出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金照顾东谈主照顾的沿路投资组合持有一家 上市公司刊行的可通顺股票，不得杰出该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照 接洽指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投 资组合可不受前述比例限制；   （6）本基金投资于团结原始权益东谈主的千般金钱解救证券的比例，不得杰出 基金金钱净值的 10%；   （7）本基金持有的沿路金钱解救证券，其市值不得杰出基金金钱净值的 20%；   （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）金钱解救证券的比例，不得超 过该金钱解救证券限度的 10%；   （9）本基金照顾东谈主照顾的沿路基金投资于团结原始权益东谈主的千般金钱解救 证券，不得杰出其千般金钱解救证券系数限度的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱解救证 券。基金持有金钱解救证券期间，如果其信用等级下降、不再顺应投资措施，应 在评级论述发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金的基金金钱总值不得杰出基金金钱净值的 140%；   （13）若本基金参与国债期货、股指期货交往，需遵照下列投资比例限制： 金金钱净值的 10%；在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 过基金金钱净值的 15%； 有价证券市值之和不得杰出基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱解救证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值 不得杰出本基金持有的债券总市值的 30%； 计划）应当顺应基金合同对于股票投资比例的接洽约定；所持有的债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差 计划）应当顺应基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 不得杰出上一交往日基金金钱净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交往日基金金钱净值的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得杰出本基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金照顾东谈主之 外的身分以致基金不顺应该比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）法律律例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项之外，因证券或期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金照顾东谈主之外的身分以致基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个交往日内进行谐和，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金照顾东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日 起脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在 履行顺应要道后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不朴直的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行为。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、现实 限制东谈主或者与其有要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交往的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，辞退基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻守利益败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱实行。相干交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与走漏。要害关联交往应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或变更上述退却性轨则，如适用于本基金，基金 照顾东谈主在履行顺应要道后，则本基金投资不受上述轨则的限制或以变更后的轨则 为准。   六、基金金钱净值的计划方法和公告神志   （一）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同   交往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化身分， 谐和最近交往市价，折服公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票等，接纳估值技艺折服公允价值；   （3）刊行时明确一依期限限售期的股票（包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票），按 监管机构或行业协会接洽轨则折服公允价值。 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至现实 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分洽商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交往的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价 交往的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 当前情况下适用况且有裕如可利用数据和其他信息解救的估值技艺折服其公允 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金             基金合同 价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公 允价值存在要害不折服性的相干教导。基金照顾东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。   持有的银行依期入款或陈诉入款以本金列示，根据入款左券列示的利息总额 或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交往日结算价 估值。 价钱数据。 金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平允性。 按国度最新轨则估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据接洽法律律例，基金净值信息计划和基金管帐核算的义务由基金照顾东谈主 承担。本基金的基金管帐职业方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的宗旨，基金 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金               基金合同 照顾东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光芒，按照基金照顾东谈主对基金净值信息的 计划结果对外赐与公布。   （三）基金净值信息的公告神志   《基金合同》告成后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东谈主应 当至少每周在轨则网站公告一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的千般基金 份额净值和千般基金份额累计净值。   基金照顾东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站公告半 年度和年度终末一日千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   七、基金合同覆没和间隔的事由、要道以及基金财产计帐神志   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 轨则和《基金合同》约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主同意，履行顺应要道后变更并公告。 决议自表决通过之日起告成，并自告成后方可实行，自决议告成后两日内在轨则 媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行相干要道后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主连络的；   （三）基金财产的计帐 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同 成立基金财产计帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 论述出具法律宗旨书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿路剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按千般基金份额持有东谈主办有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要害事项须实时公告；基金财产计帐论述经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金              基金合同 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论述登载在轨则网站上，并将计帐论述教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的最低期限。   八、争议搞定神志   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商、长入未能搞定的，任何一方当事东谈主均应当将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在 北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自职责，各自连接诚挚、费力、尽 责地履行基金合同和托管左券轨则的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相当行政区、 澳门相当行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照顾东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。 （本页无正文，为《农银汇理创新驱动混杂型证券投资基金基金合同》的签署页）   基金照顾东谈主：农银汇理基金照顾有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：  签订日历：    年   月   日   基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：                        签订日历：   年   月   日